Ex-gerente do OpenSea ganha recurso em caso de insider trading de NFT após cinco anos

Depois de ser condenado no primeiro caso de insider trading NFT, o ex-gerente de produto da OpenSea, Nathaniel Chastain, encontrou uma nova esperança esta semana, quando um tribunal federal de apelações dos EUA anulou sua condenação.

Em uma decisão proferida na quinta-feira, o Tribunal de Apelações do Segundo Circuito em Manhattan decidiu que o júri no julgamento de Chastain em 2023 pode ter sido enganado por instruções falhas, potencialmente condenando-o por comportamento antiético em vez de uma violação clara da lei federal de fraude.

No entanto, na quinta-feira, o Tribunal de Apelações do Segundo Circuito em Manhattan decidiu que o júri em seu julgamento recebeu instruções inadequadas, o que pode ter levado a uma condenação baseada apenas em conduta antiética, em vez de uma clara violação dos estatutos federais de fraude.

Por que a decisão está sendo apelada?

O tribunal chegou à conclusão de que Chastain foi condenado sem qualquer prova sólida de que ele se apropriou indevidamente de informações que se qualificavam como um interesse de propriedade da OpenSea. Isso porque esse é um requisito essencial para um caso sob o estatuto de fraude eletrônica.

"Se o estatuto de fraude eletrônica criminalizasse a conduta que simplesmente se afastasse das noções tradicionais de honestidade fundamental e jogo limpo, quase qualquer ato enganoso poderia ser criminoso", disse o juiz Steven Menashi.

A equipe jurídica de Chastain argumentou durante todo o processo de apelação que as informações que ele usou – ou seja, quais NFTs seriam apresentados na página inicial do OpenSea – não constituíam propriedade no sentido legal.

Outro argumento apresentado pela defesa foi que a própria OpenSea lucrou com as transações, pois cobrou taxas em todas as negociações realizadas em sua plataforma, incluindo a de Chastain.

Menashi enfatizou que a fraude deve envolver engano vinculado a um direito de propriedade, e as alegações não devem ser baseadas apenas em comportamento desonesto.

Justiça entregue cinco anos depois?

Esta decisão é um grande desenvolvimento quando se trata de influenciar os resultados de quaisquer casos semelhantes que possam ser arquivados no futuro.

Ao determinar que o uso indevido de informações confidenciais deve envolver um claro interesse de propriedade, em vez de apenas lapsos éticos, ele restringe o escopo sob o qual os promotores podem apresentar acusações de fraude eletrônica vinculadas a NFTs ou dados baseados em blockchain.

O caso remonta a 2021, durante o auge do boom do NFT. Chastain supostamente usou carteiras secretas para comprar NFTs que ele sabia que seriam exibidos na primeira página do OpenSea.

Essas listagens em destaque normalmente levavam a aumentos de preços devido ao aumento da visibilidade e da demanda do comprador.

Uma vez que os NFTs ganharam valor, Chastain os vendeu com lucro. No total, ele ganhou cerca de US$ 57.000 em 15 negociações de NFT, de acordo com documentos judiciais.

O escândalo veio à tona pela primeira vez em setembro de 2021, quando um usuário do Twitter sinalizou atividades suspeitas de carteira vinculadas a um funcionário da OpenSea. Analistas on-chain rastrearam as transações até Chastain.

Mais tarde, a OpenSea confirmou as alegações em uma declaração pública, chamando o incidente de "decepcionante" e uma violação dos valores da empresa.

A empresa respondeu introduzindo políticas internas mais rígidas, incluindo a proibição de funcionários negociarem NFTs em destaque ou usarem informações confidenciais para ganho pessoal.

Após uma investigação federal, Chastain foi preso em junho de 2022 e acusado de fraude eletrônica e lavagem de dinheiro.

O procurador dos EUA, Damian Williams, disse na época que, embora a situação e as tecnologias em questão fossem novas, "isso ainda era fraude, pura e simples".

Em maio de 2023, um júri considerou Chastain culpado em ambas as acusações. Ele recebeu uma sentença de prisão de três meses, três meses de confinamento domiciliar, uma multa de US$ 50.000 e foi condenado a perder os lucros de criptomoedas de suas negociações.

Meses depois, em setembro, Chastain retirou seu pedido de fiança e começou a cumprir sua sentença enquanto sua equipe jurídica buscava um recurso.

Para Chastain, a decisão inocenta a condenação e a sentença originais, mas não as alegações subjacentes.

Os promotores federais ainda têm a opção de buscar um novo julgamento sob orientação legal corrigida, o que significa que Chastain permanece exposto a novos processos se o governo decidir prosseguir.

No entanto, é mais provável que eles deixem ir silenciosamente, a menos que surjam novas evidências ou uma teoria jurídica diferente.

Os advogados de defesa saudaram a decisão e se referiram ao veredicto original como um "erro judiciário".