FINRA multa a Credit Suisse con $6,5 millones de dólares

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha impuesto una multa de $6,5 millones de dólares al negocio de valores estadounidenses de Credit Suisse debido a la falta de procedimientos de supervisión.

La FINRA y otras bolsas han establecido que Credit Suisse es culpable de carecer de un sistema de supervisión adecuado. Por lo tanto, no hubo una protección o supervisión adecuada de las posibles violaciones comerciales llevadas a cabo por los clientes que tienen acceso al mercado a través de la empresa. Estas acusaciones se dirigieron en particular a la actividad realizada entre 2010 y 2014.

Las bolsas que acusaron a la empresa, incluida la FINRA, también mencionaron que Credit Suisse también estaba violando varias estipulaciones de la regulación de acceso al mercado. Por ejemplo, los comerciantes y corredores que proporcionan acceso a las bolsas o algo similar a los clientes están obligados a gestionar y mitigar los riesgos de proporcionar este privilegio, algo que Credit Suisse no había hecho.

Otras acusaciones contra Credit Suisse

Hay otras acusaciones contra la empresa que incluyen la violación de la prevención de órdenes inválidas, la falta de una revisión proactiva de si el sistema de supervisión de la empresa es efectivo o no y de si se implementan controles de acceso al mercado y la definición de topes de crédito para los clientes.

Todas estas violaciones forman parte de la regulación de acceso al mercado y no fueron seguidas por Credit Suisse entre 2011 y 2017.

FINRA cuenta con el apoyo de Cboe Global Markets, la Bolsa de Nueva York, el Nasdaq Stock Market LLC y otras bolsas asociadas. Todas estas partes respaldan la multa contra el negocio de valores.

Según una fuente, estas no fueron las únicas multas impuestas a la empresa, ya que los últimos años han estado llenos de multas por violaciones que abarcan más de una década y que se remontan a 2006. La Comisión de Valores y Futuros multó a la empresa con 2,8 millones de dólares en 2018 por lapsos de seguridad en Hong Kong.

Aunque el grupo tomó medidas correctivas para pacificar a las autoridades y reafirmar su reputación de un mejor 2019, parece estar de nuevo en la misma situación con una multa mayor este año. El banco suizo parece estar a menudo en problemas, ya que tiene un historial completo de multas en varios países de operación.

Respuesta de Credit Suisse

El renombrado banco se ha negado a comentar las acusaciones más recientes, pero teniendo en cuenta las multas anteriores y la actual reputación del banco entre las autoridades reguladoras, el banco probablemente tendrá que pagar el dinero

Es probable que el impacto de la reciente multa se manifieste en el mercado de valores en los próximos días, una vez que abra después de las vacaciones de Navidad.