Los ejecutivos de Coinsquare renuncian tras el escándalo del comercio de lavado

Coinsquare, una bolsa de criptografía con sede en el Canadá, ha aceptado llegar a un acuerdo con la Comisión de Valores de Ontario (OSC) tras un escándalo de comercio de lavado. Un informe dio a conocer esta noticia el 22 de julio, señalando que los altos ejecutivos de la bolsa instruyeron a los empleados para hacer operaciones falsas en la plataforma. Según se informa, la bolsa y un panel de la OSC llegaron a un acuerdo el 21 de julio.

Según la OSC, la bolsa participó en esta actividad fraudulenta desde julio de 2018 hasta diciembre de 2019, donde el 90% de su volumen era falso. Los términos del acuerdo hicieron que Coinsquare admitiera haber realizado aproximadamente 840,000 transacciones ilícitas en su plataforma. Estas operaciones ascendían a 590,000 bitcoin (BTC) con un valor aproximado de £4,330 millones de libras esterlinas en el momento de redactar este informe.

En el acuerdo también se establecía que Cole Diamond, CEO de Coinsquare, Virgile Rostand, fundador de la bolsa, y Felix Mazer, jefe de cumplimiento de la bolsa, autorizaron, permitieron y consintieron a sabiendas que el personal de Coinsquare llevara a cabo operaciones de lavado. Además, los funcionarios mencionados también hicieron declaraciones engañosas y tomaron represalias contra un informante interno que trató de exponer la mala conducta.

Duras penalizaciones

Como penalización a los ejecutivos, el acuerdo estipulaba que Diamond y Rostand renunciaran a sus cargos. Además de esto, tienen que pagar honorarios administrativos de £790,000 y £709,000 libras respectivamente. Además, tendrán que desprenderse de £236,000 libras para cubrir el costo de las investigaciones de la comisión.

La OSC también prohibió que Diamond y Rostand se conviertan en registrantes, directores o funcionarios de un registrante durante tres años. La agencia también les prohibió actuar como directores o funcionarios de otros participantes en el mercado durante tres y dos años respectivamente.

Según el OSC,

Félix Mazer, por otro lado, renunció a su cargo e hizo un pago voluntario de £39,400 libras a la OSC. Está sujeto a una prohibición de un año de actuar como director o funcionario de un registrador. También se le prohíbe ocupar un cargo que requiera registro.

Haciendo los primeros movimientos audaces

Según Jeff Kehoe, director de la rama de ejecución de la OSC, este caso es la primera vez que la comisión ha tomado medidas contra las represalias de un denunciante desde que se implementaron las protecciones en la legislación sobre valores de Ontario en 2016.

Para ayudar a prevenir otro incidente de comercio ilícito, el acuerdo detalló que Coinsquare y su subsidiaria, que está solicitando el registro, deben implementar mejoras sustanciales en la gobernanza. Estas incluyen la creación de juntas directivas independientes, el nombramiento de nuevos CEOs y jefes de cumplimiento, la creación de un programa interno de denuncia de irregularidades y la aplicación de políticas y procedimientos para supervisar y evaluar el cumplimiento de las leyes sobre valores de Ontario.