La surcoreana Upbit recibe una notificación de suspensión por múltiples violaciones

Los reguladores surcoreanos han emitido una notificación de suspensión para el exchange de criptomonedas Upbit después de que supuestamente no implementara los estándares adecuados de Conozca a su Cliente (KYC).

El 9 de enero, Upbit, uno de los mayores exchanges de criptomonedas del país, recibió una notificación de suspensión de la Unidad de Inteligencia Financiera (FIU) de la Comisión de Servicios Financieros (FSC) de Corea del Sur por violar las normas KYC y antilavado de dinero.

Según informes locales, la FSC ha advertido que la bolsa podría estar considerando restricciones que le impedirían incorporar nuevos clientes durante hasta seis meses si el regulador lo considera oportuno.

Sin embargo, los usuarios que ya se encuentran en la plataforma no se verán afectados por la suspensión.

Aunque Upbit recibió la notificación este mes, ha estado bajo escrutinio desde noviembre de 2024.

Durante una inspección in situ como parte del proceso de renovación de la licencia de la bolsa, los reguladores encontraron aproximadamente 700.000 casos en los que no se implementó un proceso de diligencia debida adecuado.

Además, la bolsa también ha sido acusada de realizar negocios con entidades extranjeras no registradas.

En su defensa, Upbit dijo que era difícil identificar a los operadores extranjeros en la cadena, pero enfatizó que no tiene intención de violar los requisitos regulatorios.

Según la Ley de Información sobre Transacciones Financieras Especiales, las bolsas de valores de Corea del Sur deben registrarse en la FIU, informar sobre transacciones sospechosas, garantizar que se implementen las medidas de diligencia debida adecuadas y evitar realizar transacciones con entidades no registradas.

El incumplimiento puede resultar en sanciones severas, incluidas multas, suspensión de operaciones o incluso revocación de la licencia.

Solo por sus violaciones de KYC, Upbit enfrenta una multa acumulada de más de $48 mil millones, ya que las sanciones pueden llegar hasta 100 millones de won coreanos por caso.

La renovación de la licencia de la bolsa ya se había pospuesto en noviembre y, esta vez, la empresa tiene hasta el 20 de enero para presentar sus comentarios sobre los hallazgos de la FIU, tras lo cual se tomará una decisión final sobre las sanciones el 21 de enero.

Historia de Upbit bajo escrutinio regulatorio

Desafortunadamente, esta no es la primera vez que la bolsa es objeto de escrutinio.

En octubre del año pasado, la FSC dijo que investigaría a Upbit por preocupaciones sobre su dominio del mercado y sus estrechos vínculos con K Bank.

Fundada en 2017, Upbit representa más del 70% del volumen total de operaciones con criptomonedas generado en Corea del Sur.

También fue involucrada en un escándalo junto con el exchange de criptomonedas Bithumb que involucraba a un legislador que se dedicaba al comercio de criptomonedas durante las sesiones parlamentarias mientras apoyaba una legislación regulatoria que podría haber impactado el mercado de activos digitales.

En ese momento, se realizaron redadas en las oficinas de ambas plataformas.

Los recientes acontecimientos se producen mientras Corea del Sur se centra en abordar las lagunas regulatorias en el mercado de las criptomonedas.

Como informó anteriormente Invezz, los legisladores han comenzado oficialmente a trabajar en la segunda fase de las regulaciones criptográficas, y se espera que el proyecto finalice en la primera mitad de 2025.

En esta etapa se decidirán las leyes sobre comercio, corretaje, custodia y transacciones de stablecoins, entre otras.

.