Robinhood menyelesaikan caj SEC dengan bayaran $45 juta atas pelanggaran peraturan

Firma perdagangan dalam talian Robinhood Markets telah bersetuju untuk membayar $45 juta untuk menyelesaikan caj daripada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) yang berpunca daripada beberapa siri pelanggaran peraturan berkaitan penyimpanan rekod, pelaporan perdagangan dan pelanggaran peraturan lain.

Siasatan SEC mendedahkan bahawa Robinhood Securities LLC dan Robinhood Financial LLC gagal memenuhi banyak keperluan penting, termasuk melaporkan aktiviti dagangan dengan tepat, memfailkan laporan tepat pada masanya mengenai aktiviti mencurigakan, mengekalkan rekod yang betul dan mematuhi peraturan jualan pendek, menurut kenyataan daripada penguatkuasaan bertindak. pengarah Sanjay Wadhwa.

Pelanggaran yang meluas didedahkan dalam penyiasatan SEC

Penemuan SEC mendedahkan bukan sahaja kekurangan dalam operasi perdagangan Robinhood, tetapi juga mendedahkan bahawa syarikat itu gagal mengekalkan komunikasi berkaitan kerja dengan betul apabila pekerja menggunakan aplikasi pemesejan dan platform komunikasi "luar saluran" yang lain.

Kegagalan ini, bersama-sama dengan pelaporan data dagangan yang cacat syarikat (dikenali sebagai helaian biru), dan ketidakupayaannya untuk menangani risiko keselamatan siber dengan secukupnya, menggariskan kelemahan serius dalam pematuhan kawal selia di platform dagangan yang popular.

Robinhood mengakui isu masa lalu

Walaupun Robinhood tidak mengakui atau menafikan dakwaan SEC, firma itu mengakui kegagalannya dan berkata bahawa ia berbesar hati untuk menyelesaikan perkara tersebut.

Dalam satu kenyataan, Penasihat Umum Robinhood Lucas Moskowitz menekankan bahawa "Seperti yang diperakui oleh perintah SEC, kebanyakan perkara ini adalah perkara sejarah yang sebelum ini ditangani oleh peniaga broker kami."

Beliau menambah bahawa syarikat itu "berada pada kedudukan yang baik untuk terus menerajui industri dalam membangunkan produk dan perkhidmatan inovatif yang dikehendaki dan diperlukan oleh pelanggan kami," dan menyatakan bahawa mereka tidak sabar untuk bekerjasama dengan SEC di bawah pentadbiran baharu.

“Dua firma Robinhood gagal mematuhi pelbagai keperluan kawal selia yang penting, termasuk gagal melaporkan aktiviti dagangan dengan tepat, mematuhi peraturan jualan singkat, menyerahkan laporan aktiviti mencurigakan tepat pada masanya, menyelenggara buku dan rekod serta melindungi maklumat pelanggan,” kata Sanjay Wadhwa, pemangku pengarah penguatkuasa SEC, dalam satu kenyataan, menekankan skop luas pelanggaran Robinhood.

Sejarah isu kawal selia Robinhood

Robinhood, yang terkenal dengan perdagangan bebas komisen, memulakan kerjaya sebagai syarikat awam pada 2021 dan dengan cepat mendapati dirinya berada di tengah-tengah kegilaan "saham meme" yang menggegarkan pasaran perdagangan runcit.

Firma itu sejak itu telah mengembangkan rangkaian produk penggunanya, termasuk kad kredit dan akaun persaraan.

Syarikat itu juga mempunyai sejarah masalah pengawalseliaan.

Pada Disember 2020, sebelum tawaran awam permulaannya, Robinhood bersetuju untuk membayar SEC $65 juta untuk menyelesaikan dakwaan gagal mendedahkan dengan betul bahawa ia menjual pesanan saham pelanggannya kepada peniaga frekuensi tinggi dan firma lain.

Pada Mei 2024, Robinhood memberi amaran kepada pelabur bahawa ia boleh menghadapi tindakan penguatkuasaan SEC berhubung perniagaan mata wang kriptonya, selepas kakitangan penguatkuasa agensi itu menghantar notis Wells kepada syarikat itu.

Penyelesaian hari Isnin dengan SEC tidak meliputi sebarang isu berkaitan kripto.

Jurucakap Robinhood berkata bahawa syarikat itu tidak mempunyai maklumat terkini mengenai situasi itu.