Thai SEC menyasarkan OKX dalam tindakan keras pematuhan kripto, memetik pelanggaran KYC dan AML

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Thailand (SEC) telah memperhebat tindakan keras terhadap firma aset digital yang beroperasi di luar rangka kerja undang-undang, dengan OKX menjadi bursa terbaharu untuk menghadapi penelitian.

Pengawal selia memfailkan aduan rasmi yang mendakwa OKX telah menawarkan perkhidmatan perdagangan crypto di Thailand tanpa memegang lesen yang diperlukan di bawah Akta Perniagaan Aset Digital BE 2561 (2018).

Tindakan SEC mencerminkan usaha yang lebih luas untuk mengekang aktiviti kripto yang tidak terkawal di negara ini, terutamanya yang memintas peraturan anti-pengubahan wang haram (AML) dan mengenali pelanggan anda (KYC).

Aduan itu juga menyebut kegagalan OKX untuk mematuhi keperluan pelaporan kawal selia, yang menurut SEC menjejaskan keupayaan mereka untuk memantau aktiviti perdagangan dan melindungi pelabur.

Walaupun tiada penghakiman undang-undang telah dikeluarkan, pengguna Thailand boleh kehilangan akses kepada platform jika OKX akhirnya didapati melanggar.

KYC tiada, sistem AML dibenderakan

OKX dituduh menawarkan perkhidmatan perdagangan kepada pengguna Thai tanpa pendaftaran atau kelulusan. Di bawah Akta Perniagaan Aset Digital, entiti yang beroperasi di Thailand mesti mendapatkan lesen untuk memastikan pengawasan kawal selia.

Menurut SEC, operasi OKX tidak memenuhi keperluan ini.

Satu lagi dakwaan kritikal ialah ketiadaan protokol KYC dan AML yang mantap.

SEC berpendapat bahawa kekurangan sistem ini mendedahkan peniaga tempatan kepada potensi risiko, termasuk penipuan dan pengubahan wang haram.

Pengawal selia telah menyatakan kebimbangan bahawa ketiadaan semakan berkesan menyukarkan untuk mengesahkan identiti pengguna atau menjejaki transaksi yang mencurigakan, yang kedua-duanya penting untuk mengekalkan ketelusan dan keselamatan dalam pasaran.

SEC meluaskan penguatkuasaan crypto

Tindakan terhadap OKX bukanlah insiden terpencil. Ia mengikuti corak penguatkuasaan oleh pihak berkuasa Thailand yang menyasarkan pertukaran kripto yang beroperasi di luar sempadan undang-undang negara.

Pada Julai 2021, SEC memfailkan aduan yang sama terhadap Binance, mendorong pertukaran itu kemudiannya bekerjasama dengan Gulf Energy Development untuk melancarkan platform berlesen melalui usaha sama.

Baru-baru ini, pada Disember 2023, Bybit turut disasarkan oleh SEC untuk menjalankan platform dagangan aset digital yang tidak dibenarkan.

Tindakan ini adalah sebahagian daripada kempen yang disengajakan untuk membawa semua aktiviti perdagangan di bawah kawalan kawal selia, menyelaraskan Thailand dengan piawaian global mengenai pematuhan kripto.

Pada April 2024, SEC, dengan kerjasama Jawatankuasa Pencegahan dan Penindasan Jenayah Teknologi, mengumumkan langkah untuk menyekat akses kepada pertukaran tidak berdaftar.

Langkah ini termasuk tempoh tangguh yang membolehkan pengguna mengeluarkan dana sebelum sekatan dikuatkuasakan.

Matlamatnya adalah untuk memastikan perlindungan pelabur sambil memberi masa kepada pengguna untuk mengurus aset mereka.

Risiko undang-undang jika OKX bersalah

Walaupun SEC hanya memfailkan aduan setakat ini, proses undang-undang akan menentukan sama ada OKX telah melanggar undang-undang Thailand.

Jika didapati bersalah, platform itu mungkin berdepan hukuman, dan akses untuk pengguna Thailand akan disekat.

Ini juga boleh membawa kepada keperluan untuk OKX menghentikan operasi di Thailand atau meneruskan langkah pematuhan retroaktif.

Sehingga keputusan dicapai, kes meletakkan OKX di bawah pengawasan kawal selia, menjejaskan kedudukannya di rantau ini.

Aduan itu juga menghantar mesej yang lebih luas kepada bursa antarabangsa lain yang menawarkan perkhidmatan di Thailand tanpa kebenaran.

Tindakan penguatkuasaan seperti ini mengukuhkan kepentingan mematuhi undang-undang negara, terutamanya dalam pasaran kripto baru muncul di mana pengawal selia mengetatkan kawalan.

Kes terhadap OKX juga menggambarkan trend global peningkatan pengawasan dalam sektor kripto, terutamanya dalam pasaran seperti Asia Tenggara.

Pendekatan Thailand, yang menggabungkan tindakan undang-undang dengan langkah perlindungan pelabur, menandakan hasratnya untuk memformalkan industri sambil mengekalkan kestabilan dan kepercayaan.