Pengawal selia India menyiasat Bank of America berhubung perdagangan blok $180 juta 2024: laporan

Pengawal selia pasaran India telah menuduh Bank of America berkongsi maklumat bukan awam material yang berkaitan dengan perdagangan blok utama pada 2024 dan mengelirukan penyiasat semasa siasatan berikutnya, lapor Wall Street Journal, memetik orang yang biasa dengan perkara itu.

Tuduhan itu berpunca daripada siasatan selama setahun oleh Lembaga Sekuriti dan Bursa India (SEBI) ke atas penjualan saham bernilai $180 juta yang melibatkan Aditya Birla Sun Life Asset Management Co.

SEBI mengeluarkan "notis tunjuk sebab" kepada firma Wall Street pada bulan November, menggariskan pelanggaran yang didakwa dan meminta tindak balas bank.

Bank of America sedang menyiapkan jawapannya dan dijangka mencari penyelesaian kewangan, yang berpotensi mencecah berjuta-juta dolar, tanpa mengakui atau menafikan salah laku, kata laporan itu.

Tuduhan mengenai perkongsian maklumat

Menurut orang yang biasa dengan siasatan, SEBI mendakwa bahawa pasukan perjanjian Bank of America berkongsi maklumat sensitif harga secara dalaman dengan pekerja yang tidak terlibat secara langsung dalam urus niaga itu.

Maklumat sedemikian termasuk butiran tentang masa dan harga perdagangan blok, yang diklasifikasikan oleh pengawal selia sebagai maklumat bukan awam yang material.

Notis pengawal selia juga mendakwa bahawa pekerja bank berkomunikasi dengan pelabur tertentu sebelum transaksi.

The Wall Street Journal melaporkan pada 2024 bahawa beberapa kakitangan Bank of America telah menghubungi pelanggan sebelum perjanjian itu diumumkan secara terbuka untuk membincangkan syaratnya.

Pengawal selia melihat tingkah laku sedemikian sebagai bermasalah kerana ia boleh membolehkan pelabur "menjalankan hadapan" dagangan, meletakkan diri mereka untuk mendapat keuntungan daripada pergerakan harga yang dijangkakan sebaik sahaja urus niaga itu didedahkan kepada umum.

Rekod syarikat yang disemak semasa siasatan menunjukkan bahawa jurubank menghubungi pelabur melalui WhatsApp, termasuk HDFC Life, Jane Street dan Norges Bank.

Beberapa pelabur tersebut memberitahu pengawal selia bahawa mereka telah bercakap dengan kakitangan bank sebelum saham itu dijual ke pasaran, menurut laporan itu.

Dakwaan pengawal selia yang mengelirukan

SEBI juga telah menuduh Bank of America memberikan maklumat yang tidak lengkap atau palsu apabila pengawal selia pada mulanya bertanya tentang dakwaan kebocoran butiran sulit.

Bank itu mula-mula memberitahu pihak berkuasa bahawa prosesnya di sekitar perdagangan blok adalah rutin dan mematuhi peraturan pasaran, kata orang itu.

Walau bagaimanapun, selepas menjalankan siasatan dalamannya sendiri, Bank of America kemudiannya membetulkan kenyataannya kepada SEBI.

Bank itu menyerahkan rekod tambahan yang menunjukkan bahawa individu di luar pasukan perjanjian teras telah berkomunikasi dengan pelabur mengenai transaksi itu.

Notis pengawal selia selanjutnya mendakwa bahawa firma itu gagal mengekalkan kawalan dalaman yang mencukupi untuk mengelakkan kebocoran maklumat sulit yang berkaitan dengan transaksi pasaran modal.

Kejatuhan dan konteks yang lebih luas

Dagangan blok melibatkan penjualan kepentingan besar dalam syarikat tersenarai, biasanya difasilitasi oleh bank yang secara ringkas mengambil saham ke dalam buku mereka sebelum mengedarkannya kepada pelabur.

Walaupun bank dibenarkan mengukur minat pelabur menjelang dagangan sedemikian, peraturan pendedahan adalah ketat kerana jualan besar boleh menggerakkan harga saham.

Berkongsi maklumat bukan awam menjelang pengumuman adalah menyalahi undang-undang di India, Amerika Syarikat dan banyak bidang kuasa lain.

SEBI sebelum ini telah mendapatkan penjelasan terperinci daripada bank yang terlibat dalam urus niaga Aditya Birla Sun Life AMC.

Siasatan itu telah pun memberi kesan kepada operasi Bank of America di India.

Beberapa jurubank kanan telah meninggalkan firma itu sejak 2024, termasuk bekas ketua perbankan pelaburan untuk India.

Bank itu sejak itu telah berusaha untuk membina semula pasukan perjanjian tempatannya dan tahun lepas menerima kelulusan kawal selia untuk melantik Vikram Sahu sebagai ketua pegawai eksekutifnya untuk India.