Australia multa al operador de Kraken con 5,1 millones de dólares en una sentencia judicial

En una decisión histórica, el Tribunal Federal de Australia ordenó a Bit Trade, el operador australiano del exchange de criptomonedas Kraken con sede en Estados Unidos, pagar una multa de 8 millones de dólares australianos (5,1 millones de dólares).

La sanción se produce tras una demanda de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) por incumplimientos regulatorios, incluida la falta de cumplimiento de las obligaciones de diseño y distribución y la oferta de facilidades crediticias sin la licencia adecuada.

¿Por qué Bit Trade fue multado?

La decisión del tribunal se deriva de la oferta de Kraken de un producto de "ampliación de margen" apalancado sin la Determinación del Mercado Objetivo (TMD) requerida por la ley.

Este producto permitía a los usuarios operar con criptomonedas y monedas fiduciarias con apalancamiento, una práctica que el tribunal consideró que violaba la ley corporativa australiana.

La demanda de la ASIC destacó que más de 1.100 australianos habían utilizado el producto, incurriendo en más de $7 millones en tarifas e intereses y sufriendo pérdidas que superaban los $5 millones.

Cabe destacar que un inversor individual perdió casi 4 millones de dólares.

El juez John Nicholas, que presidió el caso, enfatizó la gravedad de las violaciones, que atribuyó a una estrategia de maximización de ingresos por parte de Bit Trade.

Criticó a la empresa por seguir ofreciendo el producto a clientes minoristas incluso después de haber sido informada de los requisitos reglamentarios.

La decisión del tribunal excedió la solicitud de Bit Trade de limitar la multa a 4 millones de dólares australianos, pero se quedó corta de la sanción de 20 millones de dólares australianos solicitada por ASIC, que el juez Nicholas consideró excesiva.

El presidente de la ASIC, Joe Longo, subrayó la importancia de los TMD para proteger a los consumidores de productos financieros potencialmente dañinos.

Afirmó que el fallo sirve como un "resultado significativo" y un recordatorio para las empresas de activos digitales de priorizar el cumplimiento de las normas regulatorias.

La primera sanción de la ASIC por no producir un TMD

Este caso marca la primera sanción de ASIC por no producir un TMD, lo que indica un nuevo nivel de escrutinio para el sector de las criptomonedas en Australia.

El presidente de la ASIC ha señalado que muchos de los productos ofrecidos por las empresas de criptomonedas probablemente caen bajo las leyes existentes y deben ser diseñados y comercializados de manera adecuada para proteger a los consumidores.

Un portavoz de Kraken expresó su decepción por la decisión del tribunal, al tiempo que reconoció el reconocimiento de sus esfuerzos de cumplimiento.

Argumentaron que el caso pone de manifiesto la urgente necesidad de regulaciones específicas para las criptomonedas para reducir la incertidumbre para las empresas y los inversores.

Sin embargo, la ASIC sostuvo que la falta de cumplimiento demostraba un desprecio por las leyes locales.

El fallo se produce en un momento en que los reguladores mundiales intensifican la supervisión de la industria de las criptomonedas, con el objetivo de lograr un equilibrio entre fomentar la innovación y garantizar la protección del consumidor.