Robinhood risolve le accuse della SEC con un pagamento di 45 milioni di dollari per violazioni normative

La società di trading online Robinhood Markets ha accettato di pagare 45 milioni di dollari per risolvere le accuse della Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense, derivanti da una serie di violazioni normative riguardanti la tenuta dei registri, la segnalazione delle transazioni e altre violazioni delle norme.

Dalle indagini della SEC è emerso che Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC non hanno rispettato numerosi requisiti fondamentali, tra cui la segnalazione accurata delle attività di trading, la presentazione tempestiva di segnalazioni di attività sospette, la tenuta di registri adeguati e il rispetto delle norme sulle vendite allo scoperto, secondo una dichiarazione del direttore esecutivo ad interim Sanjay Wadhwa.

L'indagine della SEC ha rivelato gravi violazioni

Le conclusioni della SEC hanno evidenziato non solo le carenze nelle operazioni di trading di Robinhood, ma anche il fatto che l'azienda non è riuscita a conservare correttamente le comunicazioni relative al lavoro quando i dipendenti hanno utilizzato app di messaggistica e altre piattaforme di comunicazione "fuori canale".

Questi fallimenti, insieme alla mancata conformità dei dati di trading dell'azienda (noti come blue sheets) e alla sua incapacità di affrontare adeguatamente i rischi di sicurezza informatica, sottolineano gravi lacune nella conformità alle normative della popolare piattaforma di trading.

Robinhood riconosce i problemi passati

Sebbene Robinhood non abbia ammesso né negato le accuse della SEC, l'azienda ha riconosciuto i propri errori e ha affermato di essere lieta di risolvere la questione.

In una dichiarazione, il consigliere generale di Robinhood Lucas Moskowitz ha sottolineato che "Come riconosce l'ordine della SEC, la maggior parte di questi sono questioni storiche che i nostri broker-dealer hanno già affrontato in precedenza".

Ha aggiunto che l'azienda è "ben posizionata per continuare a guidare il settore nello sviluppo dei prodotti e dei servizi innovativi che i nostri clienti desiderano e di cui hanno bisogno" e ha affermato che non vede l'ora di lavorare con la SEC sotto una nuova amministrazione.

"Due società Robinhood non hanno rispettato una vasta gamma di importanti requisiti normativi, tra cui la mancata segnalazione accurata delle attività di trading, il mancato rispetto delle norme sulle vendite allo scoperto, la mancata presentazione tempestiva di segnalazioni di attività sospette, la mancata tenuta di libri e registri e la mancata salvaguardia delle informazioni dei clienti", ha affermato Sanjay Wadhwa, direttore ad interim dell'enforcement della SEC, in una dichiarazione, sottolineando l'ampia portata delle violazioni di Robinhood.

La storia dei problemi normativi di Robinhood

Robinhood, nota soprattutto per il suo trading senza commissioni, ha debuttato come società quotata nel 2021 e si è rapidamente ritrovata al centro della mania delle "meme stock" che ha scosso il mercato del trading al dettaglio.

Da allora l'azienda ha ampliato la sua gamma di prodotti per i consumatori, tra cui carte di credito e conti pensionistici.

L'azienda ha anche una storia di problemi normativi.

A dicembre 2020, prima dell'offerta pubblica iniziale, Robinhood ha accettato di pagare alla SEC 65 milioni di dollari per risolvere le accuse di mancata divulgazione corretta del fatto che stava vendendo gli ordini azionari dei suoi clienti a trader ad alta frequenza e ad altre società.

A maggio 2024, Robinhood ha avvisato gli investitori che avrebbe potuto essere sottoposta a un'azione di applicazione della SEC in merito alla sua attività di criptovalute, dopo che il personale di applicazione dell'agenzia aveva inviato alla società un avviso Wells.

L'accordo di lunedì con la SEC non riguarda alcuna questione legata alle criptovalute.

Un portavoce di Robinhood ha affermato che l'azienda non aveva aggiornamenti sulla situazione.