Australia mendenda pengendali Kraken $5.1 juta dalam keputusan undang-undang

Dalam keputusan penting, Mahkamah Persekutuan Australia telah memerintahkan Bit Trade, pengendali Australia pertukaran mata wang kripto Kraken yang berpangkalan di AS, membayar denda 8 juta dolar Australia ($5.1 juta).

Penalti itu berikutan tuntutan mahkamah oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Pelaburan Australia (ASIC) berhubung pelanggaran peraturan, termasuk kegagalan untuk mematuhi kewajipan reka bentuk dan pengedaran serta menawarkan kemudahan kredit tanpa pelesenan yang sewajarnya.

Mengapakah Bit Trade didenda?

Keputusan mahkamah berpunca daripada penawaran Kraken produk "sambungan margin" berleveraj tanpa Penentuan Pasaran Sasaran (TMD) yang dikehendaki secara sah.

Produk ini membenarkan pengguna berdagang mata wang kripto dan mata wang fiat menggunakan leveraj, satu amalan yang didapati mahkamah melanggar undang-undang korporat Australia.

Tuntutan ASIC menyerlahkan bahawa lebih daripada 1,100 warga Australia telah menggunakan produk itu, menanggung lebih daripada $7 juta dalam yuran dan faedah serta mengalami kerugian melebihi $5 juta.

Terutama, seorang pelabur individu dilaporkan kehilangan hampir $4 juta.

Hakim John Nicholas, yang mengetuai kes itu, menekankan keseriusan pelanggaran, yang dia kaitkan dengan strategi memaksimumkan hasil oleh Bit Trade.

Beliau mengkritik syarikat itu kerana terus menawarkan produk itu kepada pelanggan runcit walaupun selepas dimaklumkan tentang keperluan kawal selia.

Keputusan mahkamah melebihi permintaan Bit Trade untuk mengehadkan denda kepada AU$4 juta tetapi gagal mencapai penalti AU$20 juta yang diminta oleh ASIC, yang dianggap oleh Hakim Nicholas sebagai berlebihan.

Pengerusi ASIC Joe Longo menekankan kepentingan TMD dalam melindungi pengguna daripada produk kewangan yang berpotensi berbahaya.

Beliau menyatakan bahawa keputusan itu berfungsi sebagai "hasil penting" dan peringatan untuk firma aset digital untuk mengutamakan pematuhan piawaian kawal selia.

Penalti pertama ASIC kerana gagal menghasilkan TMD

Kes ini menandakan penalti pertama ASIC kerana gagal menghasilkan TMD, menandakan tahap penelitian baharu untuk sektor mata wang kripto di Australia.

Pengerusi ASIC telah menyatakan bahawa banyak produk yang ditawarkan oleh syarikat crypto berkemungkinan berada di bawah undang-undang sedia ada dan mesti direka bentuk dan dipasarkan dengan sewajarnya untuk melindungi pengguna.

Jurucakap Kraken melahirkan rasa kecewa dengan keputusan mahkamah sambil mengakui pengiktirafan usaha pematuhan mereka.

Mereka berhujah bahawa kes itu menekankan keperluan mendesak untuk peraturan mata wang kripto yang dipesan lebih dahulu untuk mengurangkan ketidakpastian bagi perniagaan dan pelabur.

Walau bagaimanapun, ASIC berpendapat bahawa kekurangan pematuhan menunjukkan sikap tidak menghiraukan undang-undang tempatan.

Keputusan itu dibuat ketika pengawal selia global memperhebat pengawasan terhadap industri mata wang kripto, bertujuan untuk mencapai keseimbangan antara memupuk inovasi dan memastikan perlindungan pengguna.