Oprichters van EmpiresX veroordeeld tot boete van meer dan $ 130 miljoen voor frauduleus crypto-schema

De Amerikaanse rechtbank voor het zuidelijke district van Florida heeft boetes opgelegd van meer dan $ 130 miljoen aan de oprichters van EmpiresX, een investeringsplatform dat naar verluidt astronomische rendementen beloofde, maar bedrog en financiële verliezen opleverde.

De uitspraak van de rechtbank volgde op een rechtszaak die de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) op 30 juni 2022 aanspande. Nadat de gedaagden niet reageerden, werd er een uitspraak bij verstek gedaan, wat leidde tot de zware straffen.

Emerson Pires en Flavio Goncalves, de Braziliaanse bedenkers van EmpiresX, werden door de rechtbank veroordeeld voor het opzetten van een plan dat beleggers misleidde door beloften van lucratieve crypto-investeringen.

Het duo en hun medewerker Joshua Nicholas werden ervan beschuldigd beleggersgelden te hebben misbruikt voor persoonlijke doeleinden, zoals luxe aankopen en reizen, terwijl ze fictieve winsten lieten zien op niet-bestaande investeringen.

De oprichters van EmpiresX zijn naar Brazilië gevlucht

De oprichters kregen gezamenlijk een boete van $ 32,1 miljoen opgelegd voor hun onrechtmatig verkregen winst en een extra boete van $ 96,5 miljoen voor civiele geldboetes.

Joshua Nicholas, die al schuldig heeft gepleit aan samenzwering om effectenfraude te plegen, riskeert een eigen straf van $ 289.000 aan terugbetaling en $ 867.000 aan civiele boetes.

Onderzoekers konden ongeveer $ 40 miljoen traceren dat in het EmpiresX-plan werd gesluisd. Een deel daarvan werd omgezet in cryptovaluta's zoals Bitcoin (BTC), Ether (ETH) en Tether's USDT.

De autoriteiten slaagden erin om ongeveer $ 22,8 miljoen aan digitale valuta terug te vorderen van de oprichters, wat enige verlichting bracht voor de benadeelde investeerders.

Naast de financiële straffen heeft de rechtbank Pires, Goncalves en Nicholas een permanente verbodsbepaling opgelegd, waardoor ze feitelijk zijn verboden om deel te nemen aan de Amerikaanse financiële markten.

Naar verluidt vluchtten Pires en Goncalves naar Brazilië nadat ze van de aanklachten hoorden. Vanwege de Braziliaanse wetgeving, die de uitlevering van eigen onderdanen verbiedt, zijn ze daar nog steeds onbereikbaar.

Verandering in cryptoregulering door de Amerikaanse CFTC onder president Donald Trump

De EmpiresX-affaire komt op een cruciaal moment voor de regulering van cryptovaluta in de VS.

De waarnemend voorzitter van de CFTC, Caroline Pham, kondigde op 5 februari een verschuiving aan van wat werd omschreven als 'regulering door handhaving', een praktijk die vaker voorkwam tijdens het vorige bestuur.

In plaats daarvan zal de nadruk liggen op het heroriënteren van de werkgroepen om het toezicht op de markt en het vertrouwen van het publiek te verbeteren.

Brian Young, directeur handhaving van de CFTC, benadrukte het belang van deze veranderingen en zei dat ze erop gericht zijn het vertrouwen van het publiek in de integriteit van de financiële markten te behouden.

De zaak EmpiresX kan dienen als waarschuwing voor anderen in de opkomende cryptowereld. Het is een teken dat toezichthoudende instanties hun aandacht richten op fraude binnen crypto-investeringen.