De Thaise SEC richt zich op OKX in een harde aanpak van de naleving van cryptoregels, met als redenen overtredingen van KYC- en AML-regels.

De Thaise Securities and Exchange Commission (SEC) heeft haar optreden tegen bedrijven in digitale activa die buiten het wettelijke kader opereren, verscherpt, waarbij OKX de nieuwste beurs is die onder de loep wordt genomen.

De toezichthouder heeft een formele klacht ingediend waarin wordt beweerd dat OKX cryptohandel diensten in Thailand aanbiedt zonder de vereiste vergunning onder de Digital Asset Business Act BE 2561 (2018).

De actie van de SEC weerspiegelt bredere inspanningen om ongereguleerde crypto-activiteiten in het land te beteugelen, met name activiteiten die de regelgeving inzake antiwitwassen (AML) en ken-uw-klant (KYC) omzeilen.

De klacht verwijst ook naar het feit dat OKX niet heeft voldaan aan de regelgevingsrapportageverplichtingen, wat volgens de SEC hun vermogen om handelsactiviteiten te monitoren en beleggers te beschermen in gevaar brengt.

Hoewel er nog geen juridisch oordeel is geveld, kunnen Thaise gebruikers de toegang tot het platform verliezen als OKX uiteindelijk schuldig wordt bevonden.

Ontbrekende KYC- en AML-systemen gemeld.

OKX wordt ervan beschuldigd handelsdiensten aan Thaise gebruikers aan te bieden zonder registratie of goedkeuring. Volgens de Digital Asset Business Act moeten entiteiten die in Thailand actief zijn, een vergunning verkrijgen om toezicht door de regelgevende instanties te garanderen.

Volgens de SEC voldoen de activiteiten van OKX niet aan deze eisen.

Een andere cruciale beschuldiging is het ontbreken van robuuste KYC- en AML-protocollen.

De SEC stelt dat het ontbreken van deze systemen lokale handelaren blootstelt aan potentiële risico's, waaronder fraude en witwassen van geld.

De toezichthouder heeft zijn bezorgdheid geuit over het gebrek aan effectieve controles, waardoor het moeilijk is om de identiteit van gebruikers te verifiëren of verdachte transacties te volgen. Beide aspecten zijn essentieel voor het handhaven van transparantie en veiligheid op de markt.

SEC breidt handhaving op cryptovaluta uit

De actie tegen OKX is geen geïsoleerd incident. Het volgt een patroon van handhaving door de Thaise autoriteiten gericht op crypto exchanges die buiten de wettelijke grenzen van het land opereren.

In juli 2021 diende de SEC een soortgelijke klacht in tegen Binance, waarna de beurs later een samenwerking aanging met Gulf Energy Development om via een joint venture een gelicentieerd platform te lanceren.

Recentelijk, in december 2023, werd Bybit ook door de SEC aangeklaagd voor het exploiteren van een niet-geautoriseerd handelsplatform voor digitale activa.

Deze acties maken deel uit van een bewuste campagne om alle handelsactiviteiten onder toezicht te brengen en Thailand in lijn te brengen met de wereldwijde normen voor crypto-compliance.

In april 2024 kondigde de SEC, in samenwerking met het Comité voor de Preventie en Bestrijding van Technologische Misdrijven, maatregelen aan om de toegang tot niet-geregistreerde beurzen te blokkeren.

Deze maatregelen omvatten een overgangsperiode waarin gebruikers geld kunnen opnemen voordat de beperkingen van kracht worden.

Het doel is om de bescherming van beleggers te waarborgen en gebruikers tegelijkertijd de tijd te geven om hun activa te beheren.

Juridische risico's als OKX schuldig wordt bevonden

Hoewel de SEC tot nu toe alleen een klacht heeft ingediend, zal het juridische proces bepalen of OKX de Thaise wetgeving heeft overtreden.

Bij een veroordeling kan het platform boetes krijgen en wordt de toegang voor Thaise gebruikers geblokkeerd.

Dit zou er ook toe kunnen leiden dat OKX de activiteiten in Thailand moet stopzetten of achteraf compliance-maatregelen moet nemen.

Totdat er een uitspraak is gedaan, plaatst de zaak OKX onder toezicht van de regelgevende instanties, wat van invloed is op de positie van het bedrijf in de regio.

De klacht zendt ook een bredere boodschap uit naar andere internationale beurzen die zonder vergunning diensten in Thailand aanbieden.

Handhavingsmaatregelen zoals deze onderstrepen het belang van het naleven van nationale wetgeving, met name in opkomende cryptomarkten waar toezichthouders de controles aanscherpen.

De zaak tegen OKX illustreert ook de wereldwijde trend van strenger toezicht in de cryptosector, vooral in markten als Zuidoost-Azië.

De aanpak van Thailand, die juridische stappen combineert met maatregelen ter bescherming van investeerders, toont de intentie om de sector te formaliseren met behoud van stabiliteit en vertrouwen.