Thai SEC retter seg mot OKX i brudd på kryptooverholdelse, med henvisning til KYC- og AML-brudd

Thai Securities and Exchange Commission (SEC) har intensivert aksjonen mot digitale aktivafirmaer som opererer utenfor det juridiske rammeverket, og OKX har blitt den siste børsen som står overfor gransking.

Regulatoren sendte inn en formell klage med påstand om at OKX har tilbudt kryptohandelstjenester i Thailand uten å ha den nødvendige lisensen i henhold til Digital Asset Business Act BE 2561 (2018).

SECs handling gjenspeiler bredere anstrengelser for å dempe uregulert kryptoaktivitet i landet, spesielt de som omgår regelverket mot hvitvasking av penger (AML) og kjenn-din-kunden (KYC).

Klagen siterer også OKXs manglende overholdelse av regulatoriske rapporteringskrav, som SEC hevder kompromitterer deres evne til å overvåke handelsaktivitet og beskytte investorer.

Selv om ingen rettslig dom er avsagt ennå, kan thailandske brukere miste tilgangen til plattformen hvis OKX til slutt blir funnet i brudd.

Mangler KYC, AML-systemer er flagget

OKX er anklaget for å tilby handelstjenester til thailandske brukere uten registrering eller godkjenning. I henhold til Digital Asset Business Act, må enheter som opererer i Thailand skaffe lisenser for å sikre regulatorisk tilsyn.

I følge SEC har ikke OKXs virksomhet oppfylt disse kravene.

En annen kritisk påstand er fraværet av robuste KYC- og AML-protokoller.

SEC hevder at mangelen på disse systemene utsetter lokale handelsmenn for potensielle risikoer, inkludert svindel og hvitvasking av penger.

Regulatoren har uttrykt bekymring for at fraværet av effektive kontroller gjør det vanskelig å verifisere brukeridentiteter eller spore mistenkelige transaksjoner, som begge er avgjørende for å opprettholde åpenhet og sikkerhet i markedet.

SEC utvider kryptohåndhevelsen

Aksjonen mot OKX er ikke en isolert hendelse. Den følger et mønster av håndhevelse fra thailandske myndigheter rettet mot kryptobørser som opererer utenfor landets lovlige grenser.

I juli 2021 sendte SEC en lignende klage mot Binance, noe som fikk børsen til å senere samarbeide med Gulf Energy Development for å lansere en lisensiert plattform gjennom et joint venture.

Nylig, i desember 2023, ble Bybit også målrettet av SEC for å drive en uautorisert handelsplattform med digitale eiendeler.

Disse handlingene er en del av en bevisst kampanje for å bringe alle handelsaktiviteter under regulatorisk kontroll, og justere Thailand med globale standarder for kryptooverholdelse.

I april 2024 kunngjorde SEC, i samarbeid med Technology Crime Prevention and Suppression Committee, tiltak for å blokkere tilgang til uregistrerte børser.

Disse tiltakene inkluderer en frist som lar brukere ta ut penger før restriksjoner håndheves.

Målet er å sikre investorbeskyttelse samtidig som brukerne får tid til å administrere sine eiendeler.

Juridisk risiko hvis OKX er skyldig

Mens SEC kun har sendt inn en klage så langt, vil den juridiske prosessen avgjøre om OKX har brutt thailandske lover.

Hvis den blir funnet skyldig, kan plattformen bli utsatt for straff, og tilgang for thailandske brukere vil bli blokkert.

Dette kan også føre til et krav om at OKX skal stanse driften i Thailand eller følge skritt med tilbakevirkende kraft.

Inntil en dom er avsagt, setter saken OKX under regulatorisk gransking, noe som påvirker dets stilling i regionen.

Klagen sender også et bredere budskap til andre internasjonale børser som tilbyr tjenester i Thailand uten autorisasjon.

Håndhevelsestiltak som disse forsterker viktigheten av å følge nasjonale lover, spesielt i fremvoksende kryptomarkeder der regulatorer strammer inn kontrollene.

Saken mot OKX illustrerer også den globale trenden med økt tilsyn i kryptosektoren, spesielt i markeder som Sørøst-Asia.

Thailands tilnærming, som blander rettslige skritt med investorbeskyttelsestiltak, signaliserer sin intensjon om å formalisere industrien samtidig som stabilitet og tillit opprettholdes.