Austrália multa operador da Kraken em US$ 5,1 milhões em decisão judicial

Em uma decisão histórica, o Tribunal Federal da Austrália ordenou que a Bit Trade, operadora australiana da exchange de criptomoedas Kraken, sediada nos EUA, pagasse uma multa de 8 milhões de dólares australianos (US$ 5,1 milhões).

A penalidade segue uma ação movida pela Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) por violações regulatórias, incluindo o não cumprimento de obrigações de design e distribuição e oferta de facilidades de crédito sem a devida licença.

Por que a Bit Trade foi multada?

A decisão do tribunal decorre da oferta da Kraken de um produto de “extensão de margem” alavancado sem a Determinação do Mercado Alvo (TMD) exigida por lei.

Este produto permitia que os usuários negociassem criptomoedas e moedas fiduciárias com alavancagem, uma prática que o tribunal considerou uma violação da lei corporativa australiana.

O processo da ASIC destacou que mais de 1.100 australianos usaram o produto, incorrendo em mais de US$ 7 milhões em taxas e juros e sofrendo perdas superiores a US$ 5 milhões.

Notably, um investidor individual teria perdido quase US$ 4 milhões.

O juiz John Nicholas, que presidiu o caso, enfatizou a gravidade das violações, que atribuiu a uma estratégia de maximização de receita da Bit Trade.

Ele criticou a empresa por continuar oferecendo o produto a clientes varejistas mesmo depois de ter sido informada sobre os requisitos regulatórios.

A decisão do tribunal excedeu o pedido da Bit Trade para limitar a multa a AU$ 4 milhões, mas ficou aquém da penalidade de AU$ 20 milhões solicitada pela ASIC, que o juiz Nicholas considerou excessiva.

O presidente da ASIC, Joe Longo, destacou a importância dos TMDs na proteção dos consumidores contra produtos financeiros potencialmente prejudiciais.

Ele afirmou que a decisão serve como um “resultado significativo” e um lembrete para as empresas de ativos digitais priorizarem a conformidade com os padrões regulatórios.

Primeira penalidade da ASIC por não produzir um TMD

Este caso marca a primeira penalidade da ASIC por não produzir um TMD, sinalizando um novo nível de escrutínio para o setor de criptomoedas na Austrália.

O presidente da ASIC observou que muitos produtos oferecidos por empresas de criptomoedas provavelmente estão sujeitos às leis existentes e devem ser projetados e comercializados adequadamente para proteger os consumidores.

Um porta-voz do Kraken expressou decepção com a decisão do tribunal, ao mesmo tempo em que reconheceu os esforços de conformidade da empresa.

Eles argumentaram que o caso destaca a necessidade urgente de regulamentações específicas para criptomoedas para reduzir a incerteza para empresas e investidores.

No entanto, a ASIC afirmou que a falta de conformidade demonstrava desrespeito às leis locais.

A decisão ocorre enquanto os reguladores globais intensificam a supervisão do setor de criptomoedas, com o objetivo de encontrar um equilíbrio entre promover a inovação e garantir a proteção do consumidor.