Robinhood reglerar SEC-avgifter med betalning på 45 miljoner USD för regelöverträdelser

Onlinehandelsföretaget Robinhood Markets har gått med på att betala 45 miljoner dollar för att reglera avgifter från US Securities and Exchange Commission (SEC) som härrör från en rad regelöverträdelser rörande registerföring, handelsrapportering och andra regelöverträdelser.

SEC:s undersökning avslöjade att Robinhood Securities LLC och Robinhood Financial LLC misslyckades med att uppfylla många avgörande krav, inklusive korrekt rapportering av handelsaktivitet, lämna in snabba rapporter om misstänkt aktivitet, upprätthålla korrekta register och följa reglerna för blankning, enligt ett uttalande från agerande tillsynsmyndighet. regissör Sanjay Wadhwa.

Omfattande kränkningar avslöjades i SEC-utredningen

SEC:s resultat avslöjade inte bara brister i Robinhoods handelsverksamhet, utan avslöjade också att företaget misslyckades med att korrekt behålla arbetsrelaterad kommunikation när anställda använde meddelandeappar och andra "off-channel" kommunikationsplattformar.

Dessa misslyckanden, tillsammans med företagets felaktiga rapportering av handelsdata (så kallade blue sheets), och dess oförmåga att på ett adekvat sätt hantera cybersäkerhetsrisker, understryker allvarliga brister i regelefterlevnad på den populära aktiemäklare.

Robinhood erkänner tidigare problem

Medan Robinhood inte erkände eller förnekade SEC:s anklagelser, erkände företaget sina misslyckanden och sa att det var glada över att lösa problemen.

I ett uttalande betonade Robinhoods chefsjurist Lucas Moskowitz att "Som SEC:s order erkänner är de flesta av dessa historiska frågor som våra mäklare och återförsäljare tidigare har tagit upp."

Han tillade att företaget är "väl positionerat för att fortsätta att leda branschen i att utveckla de innovativa produkter och tjänster som våra kunder vill ha och behöver", och sa att de ser fram emot att arbeta med SEC under en ny administration.

"Två Robinhood-företag misslyckades med att följa ett brett spektrum av betydande regulatoriska krav, inklusive att misslyckas med att korrekt rapportera handelsaktivitet, följa reglerna för kortförsäljning, skicka in rapporter om misstänkta aktiviteter i rätt tid, föra böcker och register och skydda kundinformation", säger Sanjay Wadhwa, SEC:s tillförordnade verkställande direktör, i ett uttalande, som betonar den breda omfattningen av Robinhoods kränkningar.

Robinhoods historia av regulatoriska frågor

Robinhood, mest känd för sin provisionsfria handel, debuterade som ett publikt bolag 2021 och befann sig snabbt i centrum för "meme stock"-vurm som skakade detaljhandelsmarknaden.

Företaget har sedan dess utökat sin serie av konsumentprodukter, inklusive kreditkort och pensionskonton.

Företaget har också en historia av regulatoriska problem.

I december 2020, innan det börsnoterade erbjudandet, gick Robinhood med på att betala SEC 65 miljoner dollar för att lösa anklagelserna om att inte korrekt avslöja att det sålde sina kunders aktieorder till högfrekventa handlare och andra företag.

I maj 2024 varnade Robinhood investerare att det skulle kunna ställas inför en SEC-tillämpningsåtgärd angående sin kryptovalutaverksamhet, efter att myndighetens tillsynspersonal skickade ett Wells-meddelande till företaget.

Måndagens uppgörelse med SEC täcker inte några kryptorelaterade frågor.

En talesperson för Robinhood sa att företaget inte har någon uppdatering om situationen.