FINRA multa la Credit Suisse di 6,5 milioni di dollari

Alla società di servizi finanziari statunitense Credit Suisse è stato ordinato di pagare una multa di 6,5 milioni di dollari da parte della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) a causa della mancanza di procedure di supervisione.

La FINRA e altre Borse hanno stabilito che la Credit Suisse si è resa colpevole della mancanza di un sistema di vigilanza adeguato. Pertanto, non vi è stata una protezione o un monitoraggio adeguato delle possibili violazioni di negoziazione condotte dai clienti che hanno accesso al mercato attraverso la società. Queste accuse sono state rivolte in particolare all'attività svolta dalla società tra il 2010 e il 2014.

Le Borse che hanno accusato la società, tra cui la FINRA, hanno anche menzionato che anche la Credit Suisse ha violato diverse disposizioni della regolamentazione dell'accesso al mercato. Ad esempio, i commercianti e i broker che forniscono ai clienti l'accesso alla borsa o qualcosa di inerente, sono tenuti a gestire e a mitigare i rischi derivanti dal fornire questo privilegio (cosa che la Credit Suisse non aveva fatto).

Altre accuse contro la Credit Swisse

Ci sono altre accuse contro l'azienda che includono la violazione della prevenzione di ordini non validi, la mancanza di una verifica proattiva dell'efficacia o meno del sistema di supervisione dell'azienda, l'attuazione di controlli sull'accesso al mercato e la definizione di massimali di credito per i clienti.

Tutte queste violazioni fanno parte della regolamentazione dell'accesso al mercato e non sono state seguite dalla Credit Suisse dal 2011 al 2017.

FINRA ha il supporto di Cboe Global Markets, della Borsa di New York, del Nasdaq Stock Market LLC e di altre Borse associate. Tutte queste parti sostengono l'ammenda contro la società di servizi finanziari.

Secondo una fonte, queste non sono state le uniche multe imposte all'azienda, in quanto gli ultimi anni sono stati pieni di multe per violazioni perpetrate per oltre un decennio e risalenti al 2006. La Securities and Futures Commission ha multato l'azienda per un valore di 2,8 milioni di dollari nel 2018 per violazioni di sicurezza a Hong Kong.

Sebbene il gruppo abbia adottato misure correttive per pacificare le autorità e riaffermare la propria reputazione per un 2019 migliore, quest'anno sembra essere tornato nella stessa situazione e con una multa maggiore. La banca svizzera sembra essere spesso in difficoltà e ha ottenuto una lunga serie di multe nei diversi Paesi in cui opera.

La risposta della Credit Swisse

La rinomata banca si è rifiutata di commentare le accuse più recenti, ma tenendo conto delle multe precedenti e dell'attuale reputazione della banca presso le autorità di regolamentazione, la società finirà probabilmente a dover sborsare il denaro.

L'impatto della recente multa, probabilmente avrà i suoi effetti sul mercato azionario nei prossimi giorni, una volta che verrà riaperto dopo le vacanze natalizie.