De aandelen van Adani Group dalen nu de SEC Gautam en Sagar Adani wil oproepen

Aandelen van verschillende bedrijven van de Adani Group daalden vrijdag scherp nadat nieuwe gerechtelijke stukken aantonen dat de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) probeert een juridische dagvaarding te sturen naar oprichter Gautam Adani en zijn neef Sagar Adani wegens beschuldigingen van omkoping en fraude.

De onthullingen brachten de aandacht van investeerders nieuw leven in op een spraakmakende Amerikaanse zaak die verband houdt met de fondsenwervingsactiviteiten van Adani Group en claims over haar compliance-controles.

De ontwikkelingen benadrukten ook de aanhoudende juridische obstakels voor Amerikaanse toezichthouders, nadat het Indiase Ministerie van Justitie eerder had geweigerd de dagvaarding te leveren volgens internationale regels.

Aandelen dalen nu de juridische druk nieuw leven inblazen

De aandelen van Adani Group daalden vrijdag tussen de 5% en 14%, terwijl de documenten wezen op de volgende stappen van de SEC in de vervolging van de zaak.

Adani Green Energy sloot de sessie bijna 14% lager af, terwijl Adani Enterprises 10,7% lager sloot. Adani Power daalde met 5,7%.

De SEC heeft een Amerikaanse districtsrechter in Brooklyn, Nicholas Garaufis, benaderd met het verzoek om toestemming om een juridische dagvaarding uit te vaardigen aan Gautam Adani en Sagar Adani, die uitvoerend directeur is van Adani Green Energy.

Amerikaanse aanklacht zet omkoping en fraudeclaims weer in de schijnwerpers

Gautam Adani, voorzitter van India's Adani Group en een van de rijkste mensen ter wereld, werd samen met zeven andere mannen in november 2024 aangeklaagd in de federale rechtbank van New York.

De zaak richt zich op aanklachten die verband houden met wat aanklagers omschreven als een grote omkoping- en fraudepraktijk.

De beschuldigingen hebben betrekking op de manier waarop bestuurders van Adani Group hun compliance-praktijken aan investeerders presenteerden bij het ophalen van fondsen gekoppeld aan energiecontracten.

Volgens de aanklachten hebben de leidinggevenden Amerikaanse en internationale investeerders misleid over de naleving van de anti-omkopings- en anticorruptieregels van hun bedrijf.

De documenten stelden dat er meer dan 3 miljard dollar aan kapitaal was opgehaald om die energiecontracten te financieren.

Oproepingslevering tweemaal geblokkeerd onder het Haagse Verdrag

De laatste indiening wees ook op complicaties bij het betekenen van de dagvaarding, die nodig is om het civiele proces van de SEC voort te zetten.

De SEC vertelde de rechtbank dat het Indiase Ministerie van Justitie vorig jaar twee keer weigerde de dagvaarding aan Gautam Adani en Sagar Adani te overhandigen onder het Haagse Conventie.

In haar betoog zei de SEC dat het ministerie leek te betoogen dat de toezichthouder niet de bevoegdheid had om zich op het Haagse Verdrag te beroepen of betekening van de dagvaarding via dat mechanisme te verzoeken.

Deze procedurele barrière kan bepalen hoe snel de zaak zich ontwikkelt, aangezien toezichthouders doorgaans vertrouwen op formele internationale processen om juridische documenten in grensoverschrijdende zaken te leveren.

Vermeende steekpenningen gekoppeld aan zonne-energiecontracten en investeerdersfinanciering

Centraal in de beschuldigingen staat de beschuldiging dat Adani en verschillende andere verdachten meer dan 250 miljoen dollar aan steekpenningen aan Indiase overheidsfunctionarissen hebben betaald.

Het beweerde doel was het veiligstellen van contracten voor de levering van zonne-energie die naar verwachting meer dan 2 miljard dollar aan winst zouden opleveren.

De rechtbankstukken van de SEC koppelden deze claims aan hoe de groep kapitaal wilde aantrekken bij investeerders, met name in de VS en andere internationale markten, terwijl ze haar compliance-houding beschreven.