Robinhood resolve acusações da SEC com pagamento de US$ 45 milhões por violações regulatórias

A empresa de negociação online Robinhood Markets concordou em pagar US$ 45 milhões para resolver acusações da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) decorrentes de uma série de violações regulatórias relacionadas a registros, relatórios de negociação e outras infrações às regras.

A investigação da SEC revelou que a Robinhood Securities LLC e a Robinhood Financial LLC não cumpriram vários requisitos cruciais, incluindo relatar com precisão a atividade de negociação, apresentar relatórios oportunos de atividades suspeitas, manter registros adequados e aderir às regras de venda a descoberto, de acordo com uma declaração do diretor interino de aplicação da lei, Sanjay Wadhwa.

Violações extensas reveladas em investigação da SEC

As descobertas da SEC expuseram não apenas deficiências nas operações de negociação da Robinhood, mas também revelaram que a empresa não conseguiu reter adequadamente as comunicações relacionadas ao trabalho quando os funcionários usaram aplicativos de mensagens e outras plataformas de comunicação "fora do canal".

Essas falhas, juntamente com o relatório de dados comerciais falho da empresa (conhecido como blue sheets) e sua incapacidade de lidar adequadamente com os riscos de segurança cibernética, ressaltam sérios lapsos no cumprimento regulatório na popular plataforma de trading.

Robinhood reconhece problemas anteriores

Embora a Robinhood não tenha admitido nem negado as alegações da SEC, a empresa reconheceu suas falhas e disse que estava satisfeita em resolver os assuntos.

Em uma declaração, o conselheiro geral da Robinhood, Lucas Moskowitz, enfatizou que "Como a ordem da SEC reconhece, a maioria desses são assuntos históricos que nossos corretores-negociadores já abordaram anteriormente".

Ele acrescentou que a empresa está “bem posicionada para continuar liderando o setor no desenvolvimento dos produtos e serviços inovadores que nossos clientes querem e precisam” e afirmou que eles estão ansiosos para trabalhar com a SEC sob uma nova administração.

“Duas empresas da Robinhood não observaram uma ampla gama de requisitos regulatórios significativos, incluindo não relatar com precisão a atividade de negociação, não cumprir as regras de venda a descoberto, não enviar relatórios de atividades suspeitas em tempo hábil, não manter livros e registros e não proteger as informações dos clientes”, disse Sanjay Wadhwa, diretor interino de aplicação da SEC, em um comunicado, enfatizando o amplo escopo das violações da Robinhood.

Histórico de problemas regulatórios da Robinhood

A Robinhood, mais conhecida por suas negociações sem comissões, estreou como empresa pública em 2021 e rapidamente se viu no centro da mania das "ações meme" que abalou o mercado de negociação varejista.

Desde então, a empresa expandiu sua linha de produtos para o consumidor, incluindo cartões de crédito e contas de aposentadoria.

A empresa também tem um histórico de problemas regulatórios.

Em dezembro de 2020, antes de sua oferta pública inicial, a Robinhood concordou em pagar à SEC US$ 65 milhões para resolver alegações de não divulgar adequadamente que estava vendendo ordens de ações de seus clientes para traders de alta frequência e outras empresas.

Em maio de 2024, a Robinhood alertou os investidores de que poderia enfrentar uma ação de fiscalização da SEC em relação ao seu negócio de criptomoedas, depois que a equipe de fiscalização da agência enviou à empresa um aviso Wells.

O acordo de segunda-feira com a SEC não abrange nenhuma questão relacionada a criptomoedas.

Um porta-voz da Robinhood disse que a empresa não tinha nenhuma atualização sobre a situação.