A Upbit, da Coreia do Sul, recebe notificação de suspensão por várias violações

Os reguladores sul-coreanos emitiram um aviso de suspensão para a exchange de criptomoedas Upbit após ela supostamente não implementar os padrões adequados de Conheça seu Cliente (KYC).

Em 9 de janeiro, a Upbit, uma das maiores exchanges criptomoedas do país, recebeu um aviso de suspensão da Unidade de Inteligência Financeira (FIU) da Comissão de Serviços Financeiros (FSC) da Coreia do Sul por violar as normas KYC e antilavagem de dinheiro.

De acordo com relatos locais, o FSC alertou que a bolsa pode estar considerando restrições que a impediriam de aceitar novos clientes por até seis meses, se o regulador assim o achar necessário.

No entanto, os usuários já na plataforma não serão afetados pela suspensão.

Embora a Upbit tenha recebido o aviso neste mês, ela está sob escrutínio desde novembro de 2024.

Durante uma inspeção no local como parte do processo de renovação da licença da bolsa, os reguladores descobriram cerca de 700.000 casos em que um processo de due diligence adequado não foi implementado.

Além disso, a bolsa também foi acusada de conduzir negócios com entidades estrangeiras não registradas.

Em sua defesa, a Upbit disse que era difícil identificar operadores estrangeiros na cadeia, mas enfatizou que não tem intenção de violar os requisitos regulatórios.

De acordo com a Lei de Informações sobre Transações Financeiras Especiais, as bolsas de valores na Coreia do Sul são obrigadas a se registrar no FIU, relatar transações suspeitas, garantir que medidas adequadas de diligência sejam implementadas e evitar transações com entidades não registradas.

O não cumprimento pode resultar em penalidades severas, incluindo multas, suspensão de operações ou até mesmo revogação da licença.

Somente pelas violações de KYC, a Upbit está enfrentando uma multa cumulativa de mais de US$ 48 bilhões, já que as penalidades podem chegar a 100 milhões de won sul-coreanos por caso.

A renovação da licença da bolsa já foi suspensa em novembro e, desta vez, a empresa tem até 20 de janeiro para enviar seu feedback sobre as descobertas da FIU, após o qual uma decisão final sobre as penalidades será tomada até 21 de janeiro.

Histórico de fiscalização regulatória da Upbit

Infelizmente, esta não é a primeira vez que a bolsa é alvo de escrutínio.

Em outubro do ano passado, o FSC disse que investigaria a Upbit devido a preocupações sobre seu domínio no mercado e seus laços estreitos com o K Bank.

Fundada em 2017, a Upbit responde por mais de 70% do volume total de negociação de criptomoedas gerado na Coreia do Sul.

Também foi incriminada em um escândalo ao lado da exchange de criptomoedas Bithumb envolvendo um legislador que se envolveu em negociações de criptomoedas durante sessões parlamentares enquanto apoiava legislação regulatória que poderia ter impactado o mercado de ativos digitais.

Na época, foram realizadas batidas nos escritórios de ambas as plataformas.

Os recentes desenvolvimentos ocorrem enquanto a Coreia do Sul se concentra em resolver lacunas regulatórias no mercado de criptomoedas.

Como relatado anteriormente pela Invezz, os legisladores começaram oficialmente a trabalhar na segunda fase das regulamentações cripto, com um rascunho que deve ser finalizado no primeiro semestre de 2025.

As leis sobre negociação, corretagem, custódia e transações de stablecoins, entre outras, serão decididas nesta etapa.

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