Fostul manager OpenSea câștigă apelul în cazul NFT de tranzacționare cu informații privilegiate după cinci ani

După ce a fost condamnat în primul caz de insider trading NFT, fostul manager de produs OpenSea, Nathaniel Chastain, a găsit o nouă speranță săptămâna aceasta, când o curte federală de apel din SUA i-a anulat condamnarea.

Într-o decizie pronunțată joi, Curtea de Apel a Celui de-al Doilea Circuit din Manhattan a decis că juriul din procesul lui Chastain din 2023 ar fi putut fi indus în eroare de instrucțiuni eronate, condamnându-l mai degrabă pentru comportament lipsit de etică decât pentru o încălcare clară a legii federale privind frauda.

Cu toate acestea, joi, Curtea de Apel din Manhattan a decis că juriul din procesul său a primit instrucțiuni necorespunzătoare, ceea ce ar fi putut duce la o condamnare bazată exclusiv pe un comportament lipsit de etică, mai degrabă decât pe o încălcare clară a legilor federale privind frauda.

De ce se face apel la decizie?

Instanța a ajuns la concluzia că Chastain a fost condamnat fără nicio dovadă solidă că și-a însușit în mod abuziv informații care se calificau drept drept proprietate al OpenSea. Acest lucru se datorează faptului că aceasta este o cerință esențială pentru un caz în conformitate cu statutul privind frauda electronică.

"Dacă legea privind frauda electronică ar incrimina comportamentul care pur și simplu s-a îndepărtat de noțiunile tradiționale de onestitate fundamentală și fair-play, aproape orice act înșelător ar putea fi criminal", a declarat judecătorul Steven Menashi.

Echipa juridică a lui Chastain a susținut pe tot parcursul procesului de apel că informațiile pe care le-a folosit – și anume, ce NFT-uri vor fi prezentate pe pagina de pornire a OpenSea – nu constituie proprietate în sens legal.

Un alt argument prezentat de apărare a fost că OpenSea însăși a profitat de tranzacții, deoarece a colectat taxe pentru fiecare tranzacție efectuată pe platforma sa, inclusiv cea a lui Chastain.

Menashi a subliniat că frauda trebuie să implice înșelăciune legată de un drept de proprietate, iar acuzațiile nu ar trebui să se bazeze doar pe un comportament necinstit.

Justiția a fost livrată cinci ani mai târziu?

Această decizie este o evoluție majoră atunci când vine vorba de influențarea rezultatelor oricăror cazuri similare care ar putea fi depuse în viitor.

Stabilind că utilizarea abuzivă a informațiilor confidențiale trebuie să implice un interes clar de proprietate, mai degrabă decât doar greșeli etice, se restrânge domeniul de aplicare în care procurorii pot aduce acuzații de fraudă electronică legate de NFT-uri sau date bazate pe blockchain.

Cazul datează din 2021, în timpul vârfului boom-ului NFT. Chastain ar fi folosit portofele secrete pentru a cumpăra NFT-uri despre care știa că vor fi afișate pe prima pagină a OpenSea. 

Aceste anunțuri prezentate au dus de obicei la creșteri de prețuri din cauza vizibilității crescute și a cererii cumpărătorilor. 

Odată ce NFT-urile au câștigat valoare, Chastain le-a vândut pentru profit. În total, a câștigat aproximativ 57.000 de dolari din 15 tranzacții NFT, potrivit documentelor judiciare.

Scandalul a ieșit la iveală pentru prima dată în septembrie 2021, când un utilizator Twitter a semnalat o activitate suspectă de portofel legată de un angajat OpenSea. Analiștii on-chain au urmărit tranzacțiile până la Chastain.

OpenSea a confirmat ulterior acuzațiile într-o declarație publică, numind incidentul "dezamăgitor" și o încălcare a valorilor companiei. 

Compania a răspuns prin introducerea unor politici interne mai stricte, inclusiv interzicerea angajaților de a tranzacționa NFT-uri sau de a folosi informații confidențiale pentru câștig personal.

În urma unei anchete federale, Chastain a fost arestat în iunie 2022 și acuzat de fraudă electronică și spălare de bani.

Procurorul american Damian Williams a declarat la acea vreme că, deși situația și tehnologiile în cauză erau noi, "aceasta era totuși o fraudă, pur și simplu".

În mai 2023, un juriu l-a găsit vinovat pe Chastain pentru ambele capete de acuzare. El a primit o pedeapsă de trei luni de închisoare, trei luni de izolare la domiciliu, o amendă de 50.000 de dolari și i s-a ordonat să renunțe la veniturile cripto din tranzacțiile sale. 

Câteva luni mai târziu, în septembrie, Chastain și-a retras cererea de eliberare pe cauțiune și a început să-și ispășească pedeapsa, în timp ce echipa sa juridică a făcut apel.

Pentru Chastain, decizia anulează condamnarea și sentința inițială, dar nu și acuzațiile de bază.

Procurorii federali au în continuare opțiunea de a urmări un nou proces sub îndrumări legale corectate, ceea ce înseamnă că Chastain rămâne expus la o nouă urmărire penală dacă guvernul decide să continue.

Cu toate acestea, este mai probabil să o lase să treacă în liniște, cu excepția cazului în care apar noi dovezi sau o teorie juridică diferită.

Avocații apărării au salutat decizia și s-au referit la verdictul inițial ca fiind o "eroare judiciară".