Barclays, menkul kıymet dolandırıcılığı iddiaları arasında 17,7 milyar dolarlık borç satışı davasını 19,5 milyon dolara çözdü

Barclays, ABD düzenleyicilerinin yetkilendirdiğinden 17,7 milyar dolar fazla tahvil satması nedeniyle Manhattan federal mahkemesinde hissedarlar tarafından açılan menkul kıymet dolandırıcılığı davasını çözmek için 19,5 milyon dolar ödemeyi kabul etti.

Salı günü mahkemeye sunulan anlaşmanın ABD Bölge Yargıcı Katherine Polk Failla'nın onayına tabi olduğu belirtildi.

Barclays borç satışı davası neydi?

Dava, Barclays'ın yapılandırılmış ve borsada işlem gören senetlerin aşırı satışına yol açan önemli bir hatasından ve bankanın iç kontrollerinin hatayı önlemede yetersiz olduğu yönündeki iddialardan kaynaklanıyor.

Dava, Barclays'ın prosedürlerinin düzenleyici standartlara uygun olduğuna dair güvencelerine güvendikleri için mali kayıp yaşadıklarını iddia eden yatırımcılar tarafından açıldı.

Davacılar, bankanın iç kontrol mekanizmalarını yanlış tanıttığını ve bu nedenle Şubat 2021 ile Şubat 2023 arasında aşırı borçlanmanın oluşturduğu risklerin farkında olmadan Barclays American mevduat makbuzlarına yatırım yaptıklarını ileri sürdü.

Barclays, Mart 2022'de 2017 ile 2022 yılları arasında ABD düzenleyicilerinin izin verdiği miktardan 15,2 milyar dolar daha fazla tahvil sattığını kabul etti.

Durum, bankanın Temmuz 2022'de aşırı satım tutarını 17,7 milyar dolara revize etmesi ve aşırı ihraçları karşılamak için 1,59 milyar sterlin (2,01 milyar dolar) ayırmasıyla daha da kötüleşti.

Banka ayrıca aşırı satılmış borcu geri satın aldı ve 2021 mali tablolarını yeniden düzenledi; yöneticiler hatayı "tamamen önlenebilir" ve "kendi kendine yapılmış" bir sorun olarak nitelendirdi.

'Pervasızca' ihmalkar

Barclays, anlaşmaya rağmen herhangi bir usulsüzlük yapmadığını savundu.

Ancak bankanın uzlaşma kararı, bankanın davayı düşürme girişimini reddederek davanın ilerlemesine izin veren bir mahkeme kararının ardından geldi.

ABD Bölge Yargıcı Failla, hissedarların makul bir davaya sahip olduğunu tespit etti ve eski CEO Jes Staley de dahil olmak üzere Barclays yöneticilerinin konuyu ele alırken "pervasızca" ihmalkar davrandıkları görülebileceğini öne sürdü.

Ayrıca, aşırı ihracın önlenmesinde en önemli başarısızlığın bankanın borç takip sistemi olmaması olduğunu belirtti.

"Barclays Plc Menkul Kıymetler Davası" başlıklı davada, bankanın yatırımcıları iç kontrolleri ve düzenleyici uyumluluğu konusunda yanılttığı ve bunun sonucunda önemli mali kayıplara yol açtığı iddia ediliyor.

Hissedarlar, Barclays'ın borç politikaları ve prosedürlerine ilişkin güvencelerinin genel olduğunu ve yatırımlarını korumak için yetersiz olduğunu savundu.

Barclays, uzlaşma anlaşmasının bir parçası olarak herhangi bir yanlış yapmayı kabul etmedi ancak hissedarların kayıplarını tazmin etmeyi kabul etti.

Dava, büyük finans kuruluşlarında düzenleyici standartlara sıkı sıkıya bağlı kalmanın ve güçlü iç kontrollerin önemini hatırlatıyor.

Barclays'ın eski CEO'su Jes Staley, aşırı ihraçların yol açtığı olumsuzlukların ardından Kasım 2021'de görevinden istifa etmişti.

Anlaşma, Barclays'ın önündeki acil hukuki zorlukları çözse de bankanın iç kontrolleri ve düzenleyici uyumluluk uygulamaları açısından daha geniş kapsamlı etkileri henüz görülmedi.

Bu dava, finans sektöründe şeffaflık, risk yönetimi ve bankaların yatırımcı çıkarlarını koruma sorumlulukları konusunda devam eden endişeleri vurgulamaktadır.

19,5 milyon dolarlık anlaşma, aylarca süren davaların ardından geldi ve muhtemelen diğer finans kuruluşları için düzenleyici gereklilikleri yerine getirmenin ve finansal işlemlerin etkili bir şekilde denetlenmesinin önemi konusunda uyarıcı bir hikaye görevi görecek.