Robinhood, düzenleyici ihlaller nedeniyle SEC'e 45 milyon dolarlık tazminat ödeyerek davayı kapattı

Çevrimiçi ticaret firması Robinhood Markets, kayıt tutma, işlem raporlaması ve diğer kural ihlalleriyle ilgili bir dizi düzenleme ihlalinden kaynaklanan ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) suçlamalarını çözmek için 45 milyon dolar ödemeyi kabul etti.

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) soruşturması, Robinhood Securities LLC ve Robinhood Financial LLC'nin, işlem faaliyetlerini doğru bir şekilde raporlama, şüpheli faaliyetleri zamanında bildirme, uygun kayıtlar tutma ve kısa satış kurallarına uyma gibi çok sayıda önemli gereksinimi yerine getirmediğini ortaya koydu. Açıklama, geçici uygulama müdürü Sanjay Wadhwa tarafından yapıldı.

SEC soruşturmasında kapsamlı ihlaller ortaya çıktı

SEC'in bulguları Robinhood'un sadece ticari operasyonlarındaki eksiklikleri ortaya çıkarmakla kalmadı, aynı zamanda şirketin çalışanlar mesajlaşma uygulamalarını ve diğer "kanal dışı" iletişim platformlarını kullandığında iş ile ilgili iletişimleri düzgün bir şekilde sağlamada başarısız olduğunu da ortaya koydu.

Bu başarısızlıklar, şirketin hatalı işlem verisi raporlaması (mavi sayfalar olarak bilinir) ve siber güvenlik risklerini yeterli şekilde ele alamamasıyla birlikte, popüler işlem platformunda düzenlemelere uyumda ciddi eksiklikler olduğunu gösteriyor.

Robinhood geçmiş sorunları kabul ediyor

Robinhood, SEC'in iddialarını kabul etmese de reddetmese de şirket başarısızlıklarını kabul etti ve meseleyi çözmekten mutluluk duyduğunu söyledi.

Robinhood Genel Danışmanı Lucas Moskowitz yaptığı açıklamada, "SEC'in emrinde de kabul edildiği gibi, bunların çoğu aracı kurumlarımızın daha önce ele aldığı tarihi meselelerdir." dedi.

Şirketin "müşterilerimizin istediği ve ihtiyaç duyduğu yenilikçi ürün ve hizmetleri geliştirmede sektöre öncülük etmeye devam etmek için iyi bir konumda olduğunu" sözlerine ekledi ve yeni bir yönetim altında SEC ile çalışmaktan heyecan duyduklarını belirtti.

SEC'nin geçici uygulama direktörü Sanjay Wadhwa, Robinhood'un ihlallerinin geniş kapsamını vurgulayarak yaptığı açıklamada, "İki Robinhood firması, ticaret faaliyetlerini doğru bir şekilde raporlamamak, kısa satış kurallarına uymamak, şüpheli faaliyet raporlarını zamanında göndermemek, defter ve kayıt tutmamak ve müşteri bilgilerini korumamak gibi önemli düzenleyici gerekliliklere uymada başarısız oldu" dedi.

Robinhood'un düzenleyici sorunlar geçmişi

Komisyonsuz işlemleriyle tanınan Robinhood, 2021 yılında halka açık bir şirket olarak piyasaya sürüldü ve kısa sürede perakende ticaret piyasasını sarsan "meme hisse senedi" çılgınlığının merkezinde yer aldı.

Şirket o zamandan bu yana kredi kartları ve emeklilik hesapları da dahil olmak üzere tüketici ürünleri yelpazesini genişletti.

Şirketin aynı zamanda düzenleyici sorunlarla da dolu bir geçmişi var.

Robinhood, Aralık 2020'de ilk halka arzından önce, müşterilerinin hisse senedi emirlerini yüksek frekanslı tüccarlara ve diğer firmalara sattığını uygun şekilde açıklamadığı iddialarını çözmek için SEC'e 65 milyon dolar ödemeyi kabul etti.

Robinhood, Mayıs 2024'te kurumun yaptırım personelinin şirkete bir Wells bildirimi göndermesinin ardından yatırımcıları kripto para birimi faaliyetleriyle ilgili olarak SEC'nin yaptırım eylemiyle karşı karşıya kalabileceği konusunda uyardı.

Pazartesi günü SEC ile varılan anlaşmada kripto paralarla ilgili herhangi bir konu yer almıyor.

Robinhood sözcüsü ise şirketin durumla ilgili bir güncellemeye sahip olmadığını söyledi.