تقرير الهيئة التنظيمية الهندية تحقق مع بنك أمريكا بشأن تجارة الكتل التي بلغت 180 مليون دولار لعام 2024

اتهم منظم السوق الهندي بنك أمريكا بمشاركة معلومات غير عامة تتعلق بصفقة كبرى في 2024 بشكل غير صحيح، وبتشويه المحققين خلال تحقيق لاحق، حسبما أفادت صحيفة وول ستريت جورنال، نقلا عن أشخاص مطلعين على الأمر.

تنبع هذه الاتهامات من تحقيق استمر عاما من قبل مجلس الأوراق المالية والبورصات الهندي (SEBI) في صفقة بقيمة 180 مليون دولار تتعلق بشركة أديتيا بيرلا صن لايف لإدارة أصول الدولة.

أصدرت SEBI إشعارا ب "عرض سبب" لشركة وول ستريت في نوفمبر، يوضح فيها الانتهاكات المزعومة وتطلب رد البنك.

يعد بنك أوف أمريكا رده ومن المتوقع أن يسعى للحصول على تسوية مالية قد تصل إلى ملايين الدولارات، دون الاعتراف أو الإنكار لأي مخالفة، حسبما ذكر التقرير.

الادعاءات المتعلقة بمشاركة المعلومات

وفقا للأشخاص المطلعين على التحقيق، تدعي SEBI أن فريق صفقة بنك أوف أمريكا شارك معلومات حساسة للأسعار داخليا مع موظفين لم يكونوا متورطين مباشرة في الصفقة.

تضمنت هذه المعلومات تفاصيل عن توقيت وتسعير تجارة الكتل، والتي يصنفها المنظمون كمعلومات جوهرية غير عامة.

كما يزعم إشعار الجهة المنظمة أن موظفي البنك تواصلوا مع مستثمرين معينين قبل الصفقة.

ذكرت صحيفة وول ستريت جورنال في عام 2024 أن بعض موظفي بنك أوف أمريكا تواصلوا مع العملاء قبل الإعلان عن الصفقة علنا لمناقشة شروطها.

يرى المنظمون أن مثل هذا السلوك إشكالي لأنه يمكن أن يسمح للمستثمرين ب"البدء في الصفقات" بالصفقات، مما يضع أنفسهم في موقع لتحقيق الربح من التحركات السعرية المتوقعة بمجرد أن تصبح الصفقة علنية.

أشارت سجلات الشركة التي تمت مراجعتها أثناء التحقيق إلى أن المصرفيين تواصلوا مع المستثمرين عبر واتساب، بما في ذلك HDFC Life وJan Street وNorges Bank.

أخبر بعض هؤلاء المستثمرين الجهات التنظيمية أنهم تحدثوا مع موظفي البنك قبل بيع الأسهم للسوق، وفقا للتقرير.

ادعاءات بتضليل الجهات التنظيمية

اتهم SEBI أيضا بنك أوف أمريكا بتقديم معلومات غير مكتملة أو كاذبة عندما استفسر المنظمون في البداية عن تسريب المعلومات السرية المزعوم.

قال الموظفون إن البنك أخبر السلطات أولا أن عملياته المتعلقة بتجارة الكتلة كانت روتينية ومتوافقة مع قواعد السوق.

ومع ذلك، وبعد إجراء تحقيق داخلي خاص به، صحح بنك أوف أمريكا لاحقا تصريحاته إلى SEBI.

سلم البنك سجلات إضافية تظهر أن أفرادا خارج فريق الصفقة الأساسية قد تواصلوا مع المستثمرين بشأن الصفقة.

ويزعم إشعار الجهة التنظيمية أيضا أن الشركة فشلت في الحفاظ على ضوابط داخلية كافية لمنع تسرب المعلومات السرية المتعلقة بمعاملات أسواق رأس المال.

التداعيات والسياق الأوسع

تشمل الصفقات الكندية بيع حصص كبيرة في شركات مدرجة، وعادة ما تسهلها البنوك التي تأخذ الأسهم لفترة وجيزة في دفاترها قبل توزيعها على المستثمرين.

بينما يسمح للبنوك بقياس اهتمام المستثمرين قبل مثل هذه الصفقات، فإن قواعد الإفصاح صارمة لأن المبيعات الكبيرة يمكن أن تغير أسعار الأسهم.

مشاركة المعلومات غير العامة قبل الإعلانات أمر غير قانوني في الهند والولايات المتحدة والعديد من الولايات القضائية الأخرى.

سبق أن طلبت SEBI تفسيرات مفصلة من البنوك المشاركة في صفقة أديتيا بيرلا صن لايف AMC.

لقد كان للتحقيق بالفعل عواقب على عمليات بنك أوف أمريكا في الهند.

غادر العديد من كبار المصرفيين الشركة منذ عام 2024، من بينهم رئيس سابق للبنوك الاستثمارية في الهند.

ومنذ ذلك الحين، يعمل البنك على إعادة بناء فريق الصفقات المحلي، وفي العام الماضي حصل على موافقة تنظيمية لتعيين فيكرام ساهو رئيسا تنفيذيا للهند.