Caroline Ellison, ex CEO di Alameda, inizia una condanna a 2 anni di carcere per il ruolo nella frode FTX

Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research e testimone chiave nel caso FTX, si è presentata giovedì in un carcere di bassa sicurezza nel Connecticut per iniziare a scontare la sua condanna a due anni, ha riferito la CNBC.

Ciò segue la sua collaborazione con i procuratori federali che hanno contribuito alla condanna del fondatore di FTX Sam Bankman-Fried. La frode che ha coinvolto FTX, un tempo valutata 32 miliardi di $, è stata considerata uno dei crimini finanziari più significativi nella storia degli Stati Uniti.

Ellison, che ha avuto un ruolo fondamentale nello svelare i meccanismi interni del crollo di FTX, è stato condannato a settembre e a pagare una multa di 11 miliardi di dollari.

Nonostante la raccomandazione del Dipartimento federale per la libertà vigilata di concedere la libertà vigilata senza detenzione e le richieste della sua difesa di una pena non detentiva, il giudice distrettuale statunitense Lewis Kaplan ha stabilito che la pena detentiva era necessaria per scoraggiare future condotte finanziarie scorrette.

Kaplan ha riconosciuto il pentimento di Ellison e la sua ampia collaborazione, ma ha sottolineato che per una frode di così vasta portata erano necessarie delle conseguenze.

Il coinvolgimento di Caroline Ellison nella frode FTX

Il coinvolgimento di Ellison con FTX si è esteso oltre il suo ruolo professionale.

In qualità di responsabile di Alameda Research, ha supervisionato l'azienda che ha tratto vantaggio dagli 8 miliardi di dollari di fondi dei clienti sottratti tramite FTX.

Questi fondi hanno sostenuto le attività commerciali di Alameda e altre iniziative, aggravando l'entità della frode. La sua relazione con Bankman-Fried ha ulteriormente complicato la sua posizione nel caso.

Nel dicembre 2022, Ellison ha accettato un patteggiamento e ha ammesso le accuse di associazione a delinquere e frode finanziaria dopo che FTX ha dichiarato bancarotta a novembre.

Durante la sentenza, ha espresso profondo rammarico, a tratti emozionandosi mentre si scusava per le sue azioni e per non aver preso le distanze dall'azienda e da Bankman-Fried.

Il giudice Kaplan, che ha presieduto il caso a Manhattan, ha definito il crollo dell'FTX la frode finanziaria più significativa mai vista negli Stati Uniti. Ha respinto ogni concessione di clemenza che andasse oltre la cooperazione di Ellison, osservando: "Una vera e propria carta per uscire gratis di prigione che non posso accettare".

La condanna di Ellison arriva solo poche settimane dopo che all'ex dirigente di FTX Nishad Singh è stata concessa la pena scontata e tre anni di libertà vigilata.

Singh è stato il quarto ex dipendente ad affrontare una condanna in relazione allo scandalo FTX.

Bankman-Fried, che preferì andare a processo piuttosto che collaborare, fu dichiarato colpevole di tutti e sette i capi d'imputazione per frode e condannato a 25 anni di carcere.

Anche a lui, come a Ellison, è stata ordinata la confisca di 11 miliardi di dollari.

Entrambi rischiavano pene massime fino a 110 anni per il loro ruolo nell'operazione fraudolenta che ha portato al fallimento della borsa.

La condanna di Ellison segna un altro capitolo significativo dopo il fiasco dell'FTX, evidenziando le conseguenze affrontate dai protagonisti di uno degli scandali finanziari più famigerati dei tempi moderni.