Robinhood ureguluje zarzuty SEC, płacąc 45 mln dolarów za naruszenia przepisów

Firma zajmująca się handlem online Robinhood Markets zgodziła się zapłacić 45 milionów dolarów w celu rozstrzygnięcia zarzutów Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Stanów Zjednoczonych (SEC) wynikających z szeregu naruszeń przepisów dotyczących prowadzenia dokumentacji, raportowania transakcji i innych naruszeń zasad.

Jak wynika z oświadczenia pełniącego obowiązki dyrektora ds. egzekwowania prawa Sanjay Wadhwy, dochodzenie SEC wykazało, że Robinhood Securities LLC i Robinhood Financial LLC nie spełniły wielu kluczowych wymogów, w tym dokładnego raportowania działalności handlowej, terminowego składania raportów o podejrzanych działaniach, prowadzenia odpowiedniej dokumentacji i przestrzegania zasad sprzedaży krótkiej.

Szeroko zakrojone naruszenia ujawnione w dochodzeniu SEC

Odkrycia SEC ujawniły nie tylko niedociągnięcia w operacjach handlowych Robinhood, ale także fakt, że firma nie zachowała należycie komunikacji związanej z pracą, gdy pracownicy korzystali z aplikacji do przesyłania wiadomości i innych platform komunikacyjnych „poza kanałem”.

Te wpadki, wraz z wadliwym raportowaniem danych handlowych przez firmę (znanym jako blue sheets) oraz jej niezdolnością do odpowiedniego radzenia sobie z ryzykiem cyberbezpieczeństwa, podkreślają poważne zaniedbania w zakresie przestrzegania przepisów na popularnej platforma handlowa.

Robinhood przyznaje się do przeszłych problemów

Chociaż Robinhood nie przyznał ani nie zaprzeczył zarzutom SEC, firma przyznała się do swoich błędów i oświadczyła, że jest zadowolona z rozstrzygnięcia sprawy.

W oświadczeniu Lucas Moskowitz, główny prawnik Robinhood, podkreślił, że „jak przyznaje SEC, większość z tych spraw ma charakter historyczny i nasi brokerzy-dealerzy zajmowali się nimi wcześniej”.

Dodał, że firma jest „dobrze przygotowana do dalszego przewodzenia branży w opracowywaniu innowacyjnych produktów i usług, których chcą i potrzebują nasi klienci”, i stwierdził, że z niecierpliwością czekają na współpracę z SEC pod nowym rządem.

„Dwie firmy Robinhood nie przestrzegały szerokiego zakresu istotnych wymogów regulacyjnych, w tym niezgłaszania dokładnych informacji o działalności handlowej, nieprzestrzegania zasad sprzedaży krótkiej, niezgłaszania terminowych raportów o podejrzanej działalności, prowadzenia ksiąg i rejestrów oraz ochrony informacji o klientach” — powiedział Sanjay Wadhwa, tymczasowy dyrektor ds. egzekwowania prawa SEC, w oświadczeniu, podkreślając szeroki zakres naruszeń Robinhood.

Historia problemów regulacyjnych Robinhood

Robinhood, znany przede wszystkim z bezprowizyjnego handlu, zadebiutował na giełdzie w 2021 roku i szybko znalazł się w centrum szaleństwa na punkcie „akcji memicznych”, które wstrząsnęły rynkiem handlu detalicznego.

Od tego czasu firma rozszerzyła swoją ofertę produktów konsumenckich, w tym kart kredytowych i kont emerytalnych.

Firma ma również historię problemów z przepisami.

W grudniu 2020 r., przed debiutem giełdowym, Robinhood zgodził się zapłacić SEC 65 milionów dolarów w celu rozstrzygnięcia zarzutów dotyczących niewłaściwego ujawnienia faktu, że sprzedaje zlecenia na zakup akcji swoich klientów traderom wysokich częstotliwości i innym firmom.

W maju 2024 r. Robinhood ostrzegł inwestorów, że może zostać poddany postępowaniom egzekucyjnym przez SEC w związku z działalnością w zakresie kryptowalut, po tym jak personel egzekucyjny agencji wysłał do firmy zawiadomienie Wells.

Poniedziałkowe porozumienie z SEC nie obejmuje żadnych kwestii związanych z kryptowalutami.

Rzecznik Robinhood poinformował, że firma nie ma aktualnych informacji na temat sytuacji.