Tajska Komisja Papierów Wartościowych (SEC) bierze na celownik OKX w ramach akcji egzekwowania przepisów dotyczących kryptowalut, powołując się na naruszenia zasad KYC i AML.

Tajska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zintensyfikowała działania przeciwko firmom zajmującym się aktywami cyfrowymi, które działają poza ramami prawnymi, a OKX stała się najnowszą giełdą poddaną kontroli.

Organ regulacyjny złożył formalną skargę, zarzucając OKX oferowanie usług handlu kryptowalutami w Tajlandii bez posiadania wymaganej licencji na mocy ustawy o działalności w zakresie aktywów cyfrowych BE 2561 (2018).

Działania SEC odzwierciedlają szersze wysiłki na rzecz ograniczenia nieuregulowanej działalności kryptowalutowej w kraju, zwłaszcza tej, która omija przepisy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i poznania klienta (KYC).

Skarga zarzuca również OKX naruszenie wymogów sprawozdawczości regulacyjnej, co według SEC utrudnia monitorowanie aktywności handlowej i ochronę inwestorów.

Chociaż nie wydano jeszcze żadnego wyroku sądowego, tajscy użytkownicy mogą stracić dostęp do platformy, jeśli ostatecznie okaże się, że OKX naruszyła prawo.

Brak KYC, systemy AML zgłosiły problem.

OKX jest oskarżany o oferowanie usług handlowych tajskim użytkownikom bez rejestracji lub zezwolenia. Zgodnie z ustawą o działalności w zakresie aktywów cyfrowych, podmioty działające w Tajlandii muszą uzyskać licencje, aby zapewnić nadzór regulacyjny.

Według SEC, działalność OKX nie spełnia tych wymagań.

Kolejnym kluczowym zarzutem jest brak solidnych protokołów KYC i AML.

SEC twierdzi, że brak tych systemów naraża lokalnych traderów na potencjalne ryzyko, w tym oszustwa i pranie pieniędzy.

Organ regulacyjny wyraził zaniepokojenie, że brak skutecznych kontroli utrudnia weryfikację tożsamości użytkowników lub śledzenie podejrzanych transakcji, co jest niezbędne do utrzymania przejrzystości i bezpieczeństwa na rynku.

SEC rozszerza działania egzekwujące w sektorze kryptowalut.

Działania przeciwko OKX nie są odosobnionym przypadkiem. Wpisują się one w schemat egzekwowania prawa przez tajskie władze, które biorą na celownik giełdy kryptowalut działające poza granicami kraju.

W lipcu 2021 r. SEC złożyła podobną skargę przeciwko Binance, co skłoniło giełdę do późniejszego nawiązania współpracy z Gulf Energy Development w celu uruchomienia licencjonowanej platformy w ramach wspólnego przedsięwzięcia.

Niedawno, w grudniu 2023 r., Bybit również został objęty postępowaniem SEC za prowadzenie nieautoryzowanej platforma handlowa aktywami cyfrowymi.

Te działania są częścią celowej kampanii mającej na celu objęcie wszystkich transakcji handlowych kontrolą regulacyjną, co ma na celu dostosowanie Tajlandii do globalnych standardów w zakresie zgodności z przepisami dotyczącymi kryptowalut.

W kwietniu 2024 r. SEC, we współpracy z Komitetem ds. Zapobiegania i Zwalczania Przestępczości Technologicznej, ogłosiła środki mające na celu zablokowanie dostępu do niezarejestrowanych giełd.

Środki te obejmują okres przejściowy, w którym użytkownicy mogą wypłacić środki przed wejściem w życie ograniczeń.

Celem jest zapewnienie ochrony inwestorów przy jednoczesnym daniu użytkownikom czasu na zarządzanie swoimi aktywami.

Ryzyka prawne w przypadku uznania OKX za winnego

Chociaż SEC na razie złożyła jedynie skargę, proces prawny rozstrzygnie, czy OKX naruszyła tajskie prawo.

W przypadku uznania winy, platforma może zostać ukarana, a dostęp dla tajskich użytkowników zablokowany.

Może to również skutkować koniecznością wstrzymania działalności OKX w Tajlandii lub podjęcia działań mających na celu wsteczne dostosowanie się do przepisów.

Do czasu wydania wyroku sprawa poddaje OKX nadzorowi regulacyjnemu, wpływając na jego pozycję w regionie.

Skarga wysyła również szerszy sygnał do innych międzynarodowych giełd oferujących usługi w Tajlandii bez zezwolenia.

Takie działania egzekwujące prawo podkreślają znaczenie przestrzegania przepisów krajowych, szczególnie na rozwijających się rynkach kryptowalut, gdzie organy regulacyjne zaostrzają kontrolę.

Sprawa przeciwko OKX ilustruje również globalny trend wzmożonego nadzoru w sektorze kryptowalut, szczególnie na rynkach takich jak Azja Południowo-Wschodnia.

Tajlandzkie podejście, łączące działania prawne ze środkami ochrony inwestorów, sygnalizuje zamiar sformalizowania branży przy jednoczesnym zachowaniu stabilności i zaufania.