Robinhood plătește taxele SEC cu o plată de 45 de milioane de dolari pentru încălcări ale reglementărilor

Firma de tranzacționare online Robinhood Markets a fost de acord să plătească 45 de milioane de dolari pentru a achita taxele de la Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse (SEC) din SUA care decurg dintr-o serie de încălcări ale reglementărilor privind păstrarea înregistrărilor, raportarea tranzacțiilor și alte încălcări ale regulilor.

Investigația SEC a arătat că Robinhood Securities LLC și Robinhood Financial LLC nu au îndeplinit numeroase cerințe esențiale, inclusiv raportarea cu acuratețe a activității de tranzacționare, depunerea la timp a rapoartelor de activitate suspectă, menținerea unor evidențe adecvate și respectarea regulilor de vânzare în lipsă, potrivit unui comunicat al organelor de aplicare. regizorul Sanjay Wadhwa.

Încălcări ample dezvăluite în investigația SEC

Descoperirile SEC au dezvăluit nu numai deficiențe în operațiunile de tranzacționare ale Robinhood, dar au dezvăluit și faptul că compania nu a reușit să păstreze în mod corespunzător comunicațiile legate de muncă atunci când angajații au folosit aplicații de mesagerie și alte platforme de comunicare „în afara canalului”.

Aceste eșecuri, împreună cu raportarea defectuoasă a datelor de tranzacționare a companiei (cunoscută sub numele de foi albastre) și incapacitatea acesteia de a aborda în mod adecvat riscurile de securitate cibernetică, subliniază deficiențe grave în conformitatea cu reglementările pe platforma populară de tranzacționare.

Robinhood recunoaște problemele trecute

Deși Robinhood nu a admis sau negat acuzațiile SEC, firma și-a recunoscut eșecurile și a spus că este încântată să rezolve chestiunile.

Într-o declarație, consilierul general Robinhood, Lucas Moskowitz, a subliniat că „După cum recunoaște ordinul SEC, cele mai multe dintre acestea sunt chestiuni istorice pe care brokerii noștri le-au abordat anterior”.

El a adăugat că compania este „bine poziționată pentru a continua să conducă industria în dezvoltarea produselor și serviciilor inovatoare pe care clienții noștri le doresc și de care au nevoie” și a declarat că așteaptă cu nerăbdare să lucreze cu SEC sub o nouă administrație.

„Două firme Robinhood nu au respectat o gamă largă de cerințe de reglementare semnificative, inclusiv nerespectarea cu exactitate a activității de tranzacționare, nerespectarea regulilor de vânzare în lipsă, transmiterea în timp util a rapoartelor de activitate suspectă, păstrarea registrelor și înregistrările și protejarea informațiilor despre clienți”, a spus Sanjay Wadhwa. directorul interimar de aplicare al SEC, într-o declarație, subliniind sfera largă de încălcări ale lui Robinhood.

Istoria problemelor de reglementare a lui Robinhood

Robinhood, cunoscută mai ales pentru tranzacționarea fără comisioane, a debutat ca companie publică în 2021 și s-a trezit rapid în centrul nebuniei „acțiunilor meme” care a zguduit piața de tranzacționare cu amănuntul.

De atunci, compania și-a extins suita de produse de consum, inclusiv carduri de credit și conturi de pensii.

Compania are, de asemenea, un istoric de probleme de reglementare.

În decembrie 2020, înainte de oferta sa publică inițială, Robinhood a fost de acord să plătească SEC 65 de milioane de dolari pentru a soluționa acuzațiile că nu a dezvăluit în mod corespunzător că vinde ordinele de acțiuni ale clienților săi unor comercianți de înaltă frecvență și altor firme.

În mai 2024, Robinhood i-a avertizat pe investitori că s-ar putea confrunta cu o acțiune de aplicare a SEC cu privire la afacerea sa cu criptomonede, după ce personalul de aplicare al agenției a trimis companiei o notificare Wells.

Acordul de luni cu SEC nu acoperă probleme legate de cripto.

Un purtător de cuvânt al Robinhood a spus că compania nu a avut o actualizare cu privire la situație.