روبن هود تتوصل إلى تسوية مع لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بدفع 45 مليون دولار بسبب انتهاكات تنظيمية

وافقت شركة التداول عبر الإنترنت Robinhood Markets على دفع 45 مليون دولار لتسوية التهم الموجهة إليها من لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) الناجمة عن سلسلة من الانتهاكات التنظيمية المتعلقة بحفظ السجلات وإعداد التقارير التجارية وغيرها من انتهاكات القواعد.

وكشف تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات أن شركتي Robinhood Securities LLC وRobinhood Financial LLC فشلتا في تلبية العديد من المتطلبات الحاسمة، بما في ذلك الإبلاغ الدقيق عن نشاط التداول، وتقديم تقارير في الوقت المناسب عن الأنشطة المشبوهة، والحفاظ على السجلات المناسبة، والالتزام بقواعد البيع على المكشوف، وفقًا لبيان من القائم بأعمال مدير التنفيذ سانجاي وادوا.

كشف تحقيق لجنة الأوراق المالية والبورصات عن انتهاكات واسعة النطاق

لم تكشف نتائج لجنة الأوراق المالية والبورصات عن أوجه القصور في عمليات التداول الخاصة بشركة روبن هود فحسب، بل كشفت أيضًا أن الشركة فشلت في الاحتفاظ بشكل صحيح بالاتصالات المتعلقة بالعمل عندما استخدم الموظفون تطبيقات المراسلة ومنصات الاتصال "خارج القناة" الأخرى.

وتؤكد هذه الإخفاقات، إلى جانب التقارير الخاطئة التي تقدمها الشركة بشأن بيانات التداول (المعروفة باسم "الأوراق الزرقاء")، وعجزها عن معالجة مخاطر الأمن السيبراني بشكل مناسب، على وجود ثغرات خطيرة في الامتثال التنظيمي في منصة التداول الشهيرة.

روبن هود يعترف بالمشاكل الماضية

وفي حين لم تعترف شركة روبن هود أو تنكر اتهامات هيئة الأوراق المالية والبورصات، فقد اعترفت الشركة بإخفاقاتها وقالت إنها سعيدة بحل الأمور.

وفي بيان، أكد المستشار العام لشركة روبن هود، لوكاس موسكوفيتز، أن "أغلب هذه المسائل تاريخية كما أقرت لجنة الأوراق المالية والبورصات، وقد سبق لوسطاء البورصة لدينا أن تناولوها".

وأضاف أن الشركة "في وضع جيد لمواصلة قيادة الصناعة في تطوير المنتجات والخدمات المبتكرة التي يريدها عملاؤنا ويحتاجون إليها"، وذكر أنهم يتطلعون إلى العمل مع هيئة الأوراق المالية والبورصات تحت الإدارة الجديدة.

وقال سانجاي وادوا، القائم بأعمال مدير تنفيذي هيئة الأوراق المالية والبورصات، في بيان: "فشلت شركتان تابعتان لشركة روبن هود في مراعاة مجموعة واسعة من المتطلبات التنظيمية المهمة، بما في ذلك الفشل في الإبلاغ بدقة عن نشاط التداول، والامتثال لقواعد البيع على المكشوف، وتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة في الوقت المناسب، والاحتفاظ بالكتب والسجلات، وحماية معلومات العملاء". وأكد على النطاق الواسع لانتهاكات روبن هود.

تاريخ روبن هود في التعامل مع القضايا التنظيمية

اشتهرت شركة Robinhood بتداولاتها الخالية من العمولات، وبدأت نشاطها كشركة عامة في عام 2021، وسرعان ما وجدت نفسها في قلب موجة "أسهم الميم" التي هزت سوق التداول بالتجزئة.

ومنذ ذلك الحين، قامت الشركة بتوسيع مجموعة منتجاتها الاستهلاكية، بما في ذلك بطاقات الائتمان وحسابات التقاعد.

وتعاني الشركة أيضًا من تاريخ من المشاكل التنظيمية.

في ديسمبر 2020، قبل طرحها العام الأولي، وافقت شركة روبن هود على دفع 65 مليون دولار إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات لتسوية مزاعم الفشل في الكشف بشكل صحيح عن بيعها أوامر أسهم عملائها إلى المتداولين عاليي التردد والشركات الأخرى.

في مايو 2024، حذرت شركة Robinhood المستثمرين من أنها قد تواجه إجراءات إنفاذ من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات فيما يتعلق بأعمالها في مجال العملات المشفرة، بعد أن أرسل موظفو إنفاذ القانون في الوكالة إشعارًا إلى Wells.

لا تغطي التسوية التي تم التوصل إليها يوم الاثنين مع هيئة الأوراق المالية والبورصات أي قضايا تتعلق بالعملات المشفرة.

وقال متحدث باسم روبن هود إن الشركة ليس لديها تحديث بشأن الوضع.