Robinhood afregner SEC-afgifter med betaling på $45 mio. på grund af lovovertrædelser

Onlinehandelsfirmaet Robinhood Markets har indvilliget i at betale 45 millioner dollars for at afregne gebyrer fra US Securities and Exchange Commission (SEC), der stammer fra en række lovovertrædelser vedrørende registrering, handelsrapportering og andre regelbrud.

SEC's undersøgelse afslørede, at Robinhood Securities LLC og Robinhood Financial LLC ikke opfyldte adskillige afgørende krav, herunder nøjagtig rapportering af handelsaktivitet, indgivelse af rettidige rapporter om mistænkelig aktivitet, opretholdelse af korrekte optegnelser og overholdelse af short sale-regler, ifølge en erklæring fra den handlende håndhævelse. instruktør Sanjay Wadhwa.

Omfattende overtrædelser afsløret i SEC-undersøgelse

SEC's resultater afslørede ikke kun mangler i Robinhoods handelsaktiviteter, men afslørede også, at virksomheden ikke formåede korrekt at bevare arbejdsrelateret kommunikation, når medarbejdere brugte beskedapps og andre "off-channel" kommunikationsplatforme.

Disse fejl, sammen med virksomhedens mangelfulde rapportering af handelsdata (kendt som blue sheets), og dets manglende evne til tilstrækkeligt at håndtere cybersikkerhedsrisici, understreger alvorlige mangler i lovoverholdelse på den populære handelsplatform.

Robinhood anerkender tidligere problemer

Mens Robinhood ikke indrømmede eller benægtede SEC's påstande, erkendte firmaet sine fejl og sagde, at det var glad for at løse sagerne.

I en erklæring understregede Robinhood General Counsel Lucas Moskowitz, at "Som SEC's ordre anerkender, er de fleste af disse historiske forhold, som vores mægler-forhandlere tidligere har behandlet."

Han tilføjede, at virksomheden er "godt positioneret til at fortsætte med at lede branchen i udviklingen af ​​de innovative produkter og tjenester, vores kunder ønsker og har brug for," og udtalte, at de ser frem til at arbejde med SEC under en ny administration.

"To Robinhood-firmaer har undladt at overholde en bred vifte af væsentlige regulatoriske krav, herunder undladelse af nøjagtigt at rapportere handelsaktivitet, overholde short sale-regler, indsende rapporter om mistænkelige aktiviteter i tide, føre bøger og optegnelser og beskytte kundeoplysninger," sagde Sanjay Wadhwa, SEC's fungerende håndhævelsesdirektør understreger i en erklæring det brede omfang af Robinhoods krænkelser.

Robinhoods historie om regulatoriske spørgsmål

Robinhood, der er bedst kendt for sin kommissionsfri handel, debuterede som en offentlig virksomhed i 2021 og befandt sig hurtigt i centrum af den "meme-aktie", der rystede detailhandelsmarkedet.

Firmaet har siden udvidet sin suite af forbrugerprodukter, herunder kreditkort og pensionskonti.

Virksomheden har også en historie med regulatoriske problemer.

I december 2020, forud for dets første offentlige udbud, indvilligede Robinhood i at betale SEC 65 millioner dollars for at bilægge beskyldninger om manglende korrekt afsløring af, at det solgte sine kunders aktieordrer til højfrekvente handlende og andre firmaer.

I maj 2024 advarede Robinhood investorer om, at det kunne stå over for en SEC-håndhævelsesaktion vedrørende sin kryptovaluta-forretning, efter at agenturets håndhævelsespersonale sendte virksomheden en Wells-meddelelse.

Mandagens forlig med SEC dækker ikke nogen krypto-relaterede problemer.

En Robinhood-talsmand sagde, at virksomheden ikke havde en opdatering om situationen.