FINRA weist Robinhood an, 70 Mio. $ an Strafzahlungen für Ausfälle im März 2020 zu leisten

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat Robinhood Financial LLC angewiesen, Strafen in Höhe von etwa 70 Mio. $ (50,68 Mio. £) für unethische Handelspraktiken zu zahlen. Die selbstregulierende Organisation gab diese Nachricht heute in einer Pressemitteilung bekannt und stellte fest, dass Robinhood eine Geldstrafe von 57 Mio. $ (41,26 Mio. £) verhängt hatte. Darüber hinaus ordnete FINRA an, dass das Finanzdienstleistungsunternehmen 12,6 Mio. $ (9,12 Mio. £) als Entschädigung an Tausende von Kunden zu zahlen hat, die durch die irreführende Kommunikation des Unternehmens geschädigt wurden.

Laut Pressemitteilung ist dies der größte Betrag, den FINRA jemals gegen ein Unternehmen verhängt hat, und er dient dazu, die Schwere der Vergehen zu unterstreichen. FINRA erklärte, warum sie beschlossen hat, Robinhood eine so hohe Geldstrafe zu verhängen, und sagte, dass sie den weit verbreiteten Schaden berücksichtigt hat, den das Unternehmen seinen Kunden zugefügt hat.

Laut FINRA umfassen die Verstöße von Robinhood das zufällige Anbieten irreführender Informationen von Millionen seiner Benutzer in Fällen, die bis in das Jahr 2016 zurückreichen, wobei Millionen seiner Kunden unter den systemweiten Ausfällen im März 2020 zu leiden hatten und Tausenden von Nutzern erlaubt wurde, mit Optionen zu handeln, auch wenn dies nicht angemessen war. Darüber hinaus behauptet FINRA, dass Robinhood es versäumt hat, eine angemessene Kundenidentifikation zu haben und dass das Unternehmen es versäumt hat, vollständige Marktdaten anzuzeigen.

Die Interessen der Investoren im Auge behalten

Laut Jessica Hopper, Executive Vizepräsidentin und Leiterin der FINRA-Abteilung für Durchsetzung, soll diese Strafe alle FINRA-Mitgliedsunternehmen daran erinnern, dass sie sich an die Regeln halten müssen, die den Brokerbereich regulieren. Sie versicherte, dass diese Regeln zum Schutz der Investoren und zur Aufrechterhaltung der Marktintegrität dienen. Als solche können Firmen sie nicht umgehen oder opfern, um innovativ zu bleiben oder einfach, weil sie bereit sind, Dinge kaputt zu machen und sie später zu reparieren.

Die FINRA erklärte, warum es wichtig ist, sich auf den Anlegerschutz zu konzentrieren, und hob den Fall eines 20-jährigen Margin-Händlers hervor, der sich im Juni 2020 das Leben nahm, nachdem er glaubte, massive Verluste erlitten zu haben. In Wirklichkeit hatte Robinhood dem Verstorbenen neben anderen Kunden ungenaue negative Cash-Bestände angezeigt. Durch diese falschen Informationen erlitten auch tausende andere Nutzer Verluste in Höhe von 7 Mio. $.

Obwohl Robinhood diese Vorwürfe weder anerkannt noch widerlegt hat, sagte die Leiterin der öffentlichen Politikkommunikation, Jacqueline Ortiz Ramsay, dass Robinhood stark in die Verbesserung der Stabilität seiner Plattform investiert habe. Sie fügte hinzu, dass das Unternehmen auch daran arbeite, Kundensupport- und Legal-Compliance-Teams aufzubauen. Berichten zufolge beschäftigt das Unternehmen derzeit 2.700 Mitarbeiter in seiner Kundensupport-Abteilung.