Australia nałożyła na operatora Kraken grzywnę w wysokości 5,1 mln dolarów w wyroku sądowym

W przełomowej decyzji Sąd Federalny Australii nakazał Bit Trade, australijskiemu operatorowi amerykańskiej giełda kryptowalut Kraken, zapłacenie grzywny w wysokości 8 milionów dolarów australijskich (5,1 miliona dolarów).

Kara ta jest konsekwencją pozwu złożonego przez Australijską Komisję Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) z powodu naruszeń przepisów, w tym nieprzestrzegania obowiązków projektowych i dystrybucyjnych oraz oferowania udogodnień kredytowych bez odpowiedniej licencji.

Dlaczego Bit Trade został ukarany grzywną?

Decyzja sądu wynika z faktu, że Kraken oferował produkt „przedłużenia marży” z dźwignią finansową bez wymaganego prawnie określenia docelowego rynku (TMD).

Produkt ten umożliwiał użytkownikom handel kryptowalutami i walutami fiducjarnymi z wykorzystaniem dźwigni finansowej, co sąd uznał za naruszenie australijskiego prawa korporacyjnego.

Pozew ASIC wykazał, że produkt ten wykorzystało ponad 1100 Australijczyków, którzy ponieśli ponad 7 milionów dolarów australijskich opłat i odsetek oraz straty przekraczające 5 milionów dolarów australijskich.

Warto zauważyć, że jeden z inwestorów indywidualnych stracił ponoć prawie 4 miliony dolarów.

Sędzia John Nicholas, który przewodniczył sprawie, podkreślił poważność naruszeń, które przypisał strategii maksymalizacji dochodów stosowanej przez Bit Trade.

Krytykował firmę za to, że nadal oferuje produkt klientom detalicznym, mimo że została poinformowana o wymaganiach regulacyjnych.

Decyzja sądu przekroczyła żądanie Bit Trade, aby kara została ograniczona do 4 milionów dolarów australijskich, ale nie osiągnęła wysokości 20 milionów dolarów australijskich, którą domagał się ASIC, co sędzia Nicholas uznał za nadmierne.

Przewodniczący ASIC Joe Longo podkreślił znaczenie TMD w ochronie konsumentów przed potencjalnie szkodliwymi produktami finansowymi.

Oświadczył, że wyrok ten jest „ważnym rezultatem” i przypomnieniem dla firm zajmujących się aktywami cyfrowymi, aby priorytetowo traktować przestrzeganie standardów regulacyjnych.

Pierwsza kara ASIC za brak dostarczenia TMD

Jest to pierwsza kara nałożona przez ASIC za brak przedstawienia TMD, co oznacza nowy poziom kontroli sektora kryptowalut w Australii.

Przewodniczący ASIC zauważył, że wiele produktów oferowanych przez firmy kryptowalutowe prawdopodobnie podlega obowiązującym przepisom i musi być odpowiednio zaprojektowana i promowana w celu ochrony konsumentów.

Rzecznik Kraken wyraził rozczarowanie decyzją sądu, jednocześnie doceniając uznanie podejmowanych przez firmę działań w celu przestrzegania przepisów.

Twierdzili, że sprawa ta podkreśla pilną potrzebę wprowadzenia specjalnych przepisów dotyczących kryptowalut, aby zmniejszyć niepewność wśród przedsiębiorstw i inwestorów.

ASIC utrzymywał jednak, że brak zgodności z prawem świadczy o lekceważeniu lokalnych przepisów.

Orzeczenie zapadło w momencie, gdy światowi regulatorzy zaostrzają nadzór nad branżą kryptowalut, dążąc do osiągnięcia równowagi między wspieraniem innowacji a zapewnieniem ochrony konsumentów.