Hindistan düzenleyicisi, Bank of America'yı 2024 $180M blok ticareti üzerine soruşturdu: rapor

Hindistan'ın piyasa düzenleyicisi, Bank of America'yı 2024'te büyük bir blok ticaretiyle ilgili kamuya açık olmayan materyal bilgileri uygunsuz şekilde paylaşmakla ve sonraki soruşturmada soruşturmacıları yanıltmakla suçladı, Wall Street Journal konuya hakim kişilere atıfta bulunarak.

İddialar, Hindistan Menkul Kıymetler ve Borsa Kurulu'nun (SEBI) Aditya Birla Sun Life Asset Management Co.'nun dahil olduğu 180 milyon dolarlık hisse satışına ilişkin bir yıl süren soruşturmadan kaynaklanıyor.

SEBI, Kasım ayında Wall Street firmasına iddia edilen ihlalleri özetleyen ve bankanın yanıtını isteyen bir "gösteri nedeni bildirimi" yayınladı.

Bank of America'nın yanıtını hazırladığı ve milyonlarca dolara ulaşabilecek finansal bir uzlaşma araması bekleniyor, ancak yanlış suçları kabul etmeden veya reddetmeden belirtildi.

Bilgi paylaşımıyla ilgili iddialar

Soruşturmaya aşina kişilere göre, SEBI Bank of America'nın anlaşma ekibinin, doğrudan işlemde yer almayan çalışanlarla fiyat hassasiyetine dair bilgileri iç içinde paylaştığını iddia ediyor.

Bu bilgiler, düzenleyicilerin önemli kamuya açık olmayan bilgiler olarak sınıflandırdığı blok ticaretin zamanlaması ve fiyatlandırmasıyla ilgili ayrıntıları içeriyordu.

Düzenleyicinin bildirisi ayrıca banka çalışanlarının işlem öncesinde belirli yatırımcılarla iletişim kurduğunu iddia ediyor.

Wall Street Journal, 2024 yılında bazı Bank of America çalışanlarının anlaşma kamuoyuna açıklanmadan önce müşterilerle iletişime geçip şartlarını görüştüğünü bildirdi.

Düzenleyiciler bu tür davranışları sorunlu olarak görüyor çünkü yatırımcıların işlemleri "ön yönde" yapmasına olanak tanıyabilir ve işlem halka açıldığında beklenen fiyat hareketlerinden kâr elde edebilirler.

Soruşturma sırasında incelenen şirket kayıtları, bankacıların HDFC Life, Jane Street ve Norges Bank gibi yatırımcılara WhatsApp üzerinden ulaştığını gösteriyor.

Rapora göre, bu yatırımcıların bazıları düzenleyicilere, hisseler piyasaya satılmadan önce banka personeliyle konuştuklarını söyledi.

Yanıltıcı düzenleyicilerin iddiaları

SEBI ayrıca Bank of America'yı, düzenleyicilerin iddia edilen gizli bilgilerin sızdırılması ile ilgili ilk sorgulamalarında eksik veya yanlış bilgi sağlamakla suçladı.

Banka, ilk olarak yetkililere blok ticaretiyle ilgili süreçlerinin rutin ve piyasa kurallarına uygun olduğunu söyledi.

Ancak, kendi iç soruşturmasını yürüttükten sonra, Bank of America daha sonra SEBI'ye yaptığı açıklamaları düzeltti.

Banka, ana anlaşma ekibi dışındaki kişilerin yatırımcılarla işlem hakkında iletişim kurduğunu gösteren ek kayıtları da teslim etti.

Düzenleyicinin bildirisi, şirketin sermaye piyasası işlemleriyle ilgili gizli bilgilerin sızmasını önlemek için yeterli iç kontrolleri sürdürmediğini iddia ediyor.

Sonuçlar ve daha geniş bağlam

Blok işlemler, genellikle bankaların kısa bir süreliğine hisseleri defterlerine alıp ardından yatırımcılara dağıtması tarafından kolaylaştırılan büyük hisselerin satışını içerir.

Bankaların bu tür işlemlerden önce yatırımcı ilgisini ölçmesine izin verilse de, açıklama kuralları katıdır çünkü büyük satışlar hisse fiyatlarını etkileyebilir.

Duyurulardan önce kamuya açık olmayan bilgileri paylaşmak Hindistan, Amerika Birleşik Devletleri ve birçok başka yargı alanında yasa dışıdır.

SEBI, daha önce Aditya Birla Sun Life AMC işleminde yer alan bankalardan ayrıntılı açıklamalar talep etmişti.

Soruşturmanın zaten Bank of America'nın Hindistan operasyonları için sonuçları oldu.

2024'ten bu yana birkaç üst düzey bankacı firmadan ayrıldı; bunlar arasında Hindistan için eski bir yatırım bankacılığı başkanı da var.

Banka o zamandan beri yerel anlaşma ekibini yeniden inşa etmeye çalışıyor ve geçen yıl Vikram Sahu'yu Hindistan için genel müdür olarak atanması için düzenleyici onay aldı.