Thai SEC retter sig mod OKX i crypto compliance crackdown med henvisning til KYC og AML brud

Den thailandske værdipapir- og børskommission (SEC) har intensiveret sit undertrykkelse af virksomheder med digitale aktiver, der opererer uden for de juridiske rammer, hvor OKX er blevet den seneste børs, der står over for kontrol.

Tilsynsmyndigheden indgav en formel klage med påstand om, at OKX har tilbudt kryptohandelstjenester i Thailand uden at have den nødvendige licens i henhold til Digital Asset Business Act BE 2561 (2018).

SEC's handling afspejler en bredere indsats for at dæmme op for ureguleret kryptoaktivitet i landet, især dem, der omgår anti-hvidvaskning af penge (AML) og kender-din-kunde (KYC) regler.

Klagen nævner også OKX's manglende overholdelse af lovpligtige rapporteringskrav, hvilket SEC hævder kompromitterer deres evne til at overvåge handelsaktivitet og beskytte investorer.

Selvom der endnu ikke er afsagt en juridisk dom, kan thailandske brugere miste adgangen til platformen, hvis OKX i sidste ende bliver fundet i strid.

Manglende KYC, AML-systemer er markeret

OKX er anklaget for at tilbyde handelstjenester til thailandske brugere uden registrering eller godkendelse. I henhold til Digital Asset Business Act skal enheder, der opererer i Thailand, opnå licenser for at sikre lovpligtigt tilsyn.

Ifølge SEC har OKX's aktiviteter ikke opfyldt disse krav.

En anden kritisk påstand er fraværet af robuste KYC- og AML-protokoller.

SEC hævder, at manglen på disse systemer udsætter lokale handlende for potentielle risici, herunder svindel og hvidvaskning af penge.

Regulatoren har udtrykt bekymring over, at fraværet af effektive kontroller gør det vanskeligt at verificere brugeridentiteter eller spore mistænkelige transaktioner, som begge er afgørende for at opretholde gennemsigtighed og sikkerhed på markedet.

SEC udvider kryptohåndhævelsen

Aktionen mod OKX er ikke en isoleret hændelse. Det følger et mønster af håndhævelse af thailandske myndigheder rettet mod kryptobørser, der opererer uden for landets juridiske grænser.

I juli 2021 indgav SEC en lignende klage mod Binance, hvilket fik børsen til senere at samarbejde med Gulf Energy Development for at lancere en licenseret platform gennem et joint venture.

For nylig, i december 2023, blev Bybit også målrettet af SEC for at drive en uautoriseret digital handelsplatform.

Disse handlinger er en del af en bevidst kampagne for at bringe alle handelsaktiviteter under regulatorisk kontrol, og bringe Thailand på linje med globale standarder for krypto-overholdelse.

I april 2024 annoncerede SEC i samarbejde med teknologikriminalitetsforebyggelse og -bekæmpelse foranstaltninger til at blokere adgang til uregistrerede udvekslinger.

Disse foranstaltninger omfatter en henstandsperiode, der giver brugerne mulighed for at hæve penge, før restriktioner håndhæves.

Målet er at sikre investorbeskyttelse og samtidig give brugerne tid til at administrere deres aktiver.

Juridiske risici, hvis OKX er skyldig

Mens SEC kun har indgivet en klage indtil videre, vil den juridiske proces afgøre, om OKX har overtrådt thailandske love.

Hvis den findes skyldig, kan platformen risikere sanktioner, og adgang for thailandske brugere vil blive blokeret.

Dette kan også føre til et krav om, at OKX skal standse driften i Thailand eller følge trin med tilbagevirkende kraft.

Indtil der falder en dom, sætter sagen OKX under regulatorisk kontrol, hvilket påvirker dets status i regionen.

Klagen sender også et bredere budskab til andre internationale børser, der tilbyder tjenester i Thailand uden tilladelse.

Håndhævelsesforanstaltninger som disse forstærker vigtigheden af ​​at overholde nationale love, især på nye kryptomarkeder, hvor regulatorer skærper kontrollen.

Sagen mod OKX illustrerer også den globale tendens med øget tilsyn i kryptosektoren, især på markeder som Sydøstasien.

Thailands tilgang, som blander juridiske skridt med investorbeskyttelsesforanstaltninger, signalerer dens hensigt om at formalisere industrien og samtidig bevare stabilitet og tillid.