Australien verhängt gegen Kraken-Betreiber eine Geldstrafe von 5,1 Millionen Dollar

In einer wegweisenden Entscheidung hat das australische Bundesgericht Bit Trade, den australischen Betreiber der in den USA ansässigen Cryptocurrency exchange Kraken, zu einer Geldstrafe von 8 Millionen australischen Dollar (5,1 Millionen US-Dollar) verurteilt.

Die Strafe folgt auf eine Klage der australischen Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC) wegen Verstößen gegen die Vorschriften, darunter die Nichteinhaltung der Pflichten in Bezug auf Design und Vertrieb sowie das Anbieten von Kreditfazilitäten ohne die entsprechende Lizenz.

Warum wurde Bit Trade bestraft?

Die Entscheidung des Gerichts beruht auf dem Angebot eines gehebelten „Margin Extension“-Produkts durch Kraken ohne die gesetzlich vorgeschriebene Bestimmung des Zielmarkts (TMD).

Mit diesem Produkt konnten Benutzer Kryptowährungen und Fiat-Währungen mit Hebel handeln, was das Gericht als Verstoß gegen das australische Unternehmensrecht ansah.

In der Klage der ASIC wurde hervorgehoben, dass mehr als 1.100 Australier das Produkt verwendet und Gebühren und Zinsen in Höhe von über 7 Millionen US-Dollar gezahlt sowie Verluste in Höhe von über 5 Millionen US-Dollar erlitten haben.

Insbesondere soll ein privater Anleger fast 4 Millionen Dollar verloren haben.

Richter John Nicholas, der den Fall leitete, betonte die Schwere der Verstöße, die er auf eine Strategie von Bit Trade zur Maximierung der Einnahmen zurückführte.

Er kritisierte das Unternehmen dafür, dass es das Produkt weiterhin an Einzelhandelskunden anbot, obwohl es über die regulatorischen Anforderungen informiert war.

Die Entscheidung des Gerichts ging über die Forderung von Bit Trade hinaus, die Geldstrafe auf 4 Millionen australische Dollar zu begrenzen, blieb aber hinter der von ASIC geforderten Strafe von 20 Millionen australischen Dollar zurück, die Richter Nicholas als überhöht erachtete.

ASIC-Vorsitzender Joe Longo unterstrich die Bedeutung von TMDs beim Schutz der Verbraucher vor potenziell schädlichen Finanzprodukten.

Er erklärte, dass das Urteil ein „bedeutendes Ergebnis“ sei und eine Erinnerung an die Digital Asset-Unternehmen, die Einhaltung der Regulierungsstandards zu priorisieren.

ASICs erste Strafe für das Versäumnis, ein TMD vorzulegen

Dieser Fall stellt die erste Strafe der ASIC für das Versäumnis dar, ein TMD vorzulegen, und signalisiert eine neue Ebene der Kontrolle für den Kryptowährungssektor in Australien.

Der Vorsitzende der ASIC hat darauf hingewiesen, dass viele von Kryptofirmen angebotene Produkte wahrscheinlich unter bestehende Gesetze fallen und angemessen konzipiert und vermarktet werden müssen, um die Verbraucher zu schützen.

Ein Sprecher von Kraken äußerte sich enttäuscht über die Entscheidung des Gerichts, räumte jedoch die Anerkennung ihrer Bemühungen um Einhaltung der Vorschriften ein.

Sie argumentierten, dass der Fall die dringende Notwendigkeit spezieller Kryptowährungsregulierungen aufzeige, um die Unsicherheit für Unternehmen und Investoren zu verringern.

ASIC argumentierte jedoch, dass die Nichteinhaltung der Vorschriften eine Missachtung der lokalen Gesetze zeige.

Das Urteil kommt zu einem Zeitpunkt, da die Aufsichtsbehörden weltweit die Überwachung der Kryptowährungsbranche verschärfen, um eine Balance zwischen Förderung der Innovation und Gewährleistung des Verbraucherschutzes zu finden.