Las acciones de Adani Group caen mientras la SEC se mueve para convocar a Gautam y Sagar Adani

Las acciones de varias empresas del Grupo Adani cayeron bruscamente el viernes después de que nuevos documentos judiciales mostraran que la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) busca enviar una citación legal al fundador Gautam Adani y a su sobrino Sagar Adani por acusaciones de soborno y fraude.

Las revelaciones reavivaron la atención de los inversores en un caso estadounidense de alto perfil vinculado a la actividad de recaudación de fondos del Grupo Adani y a sus afirmaciones sobre sus controles de cumplimiento.

Los acontecimientos también pusieron de manifiesto los obstáculos legales persistentes para los reguladores estadounidenses, después de que el Ministerio de Justicia y Justicia de la India se negara previamente a entregar la citación bajo las normas internacionales.

Las acciones caen mientras las presentaciones reavivan la presión legal

Las acciones de Adani Group cayeron entre un 5% y un 14% el viernes, ya que los documentos señalaban los próximos pasos de la SEC para seguir adelante con el caso.

Adani Green Energy cerró la sesión casi un 14% abajo, mientras que Adani Enterprises cerró un 10,7% abajo. Adani Power cayó un 5,7%.

La SEC se ha dirigido a un juez federal en Brooklyn, Nicholas Garaufis, solicitando permiso para emitir una citación legal a Gautam Adani y Sagar Adani, quien es director ejecutivo de Adani Green Energy.

La acusación estadounidense vuelve a poner en foco las acusaciones de soborno y fraude

Gautam Adani, presidente del Grupo Adani de la India y una de las personas más ricas del mundo, fue acusado junto a otros siete hombres en un tribunal federal de Nueva York en noviembre de 2024.

El caso se centra en cargos relacionados con lo que los fiscales describieron como un importante esquema de soborno y fraude.

Las acusaciones se refieren a la forma en que los ejecutivos del Grupo Adani presentaron sus prácticas de cumplimiento a los inversores mientras recaudaban fondos vinculados a contratos energéticos.

Según los cargos, los ejecutivos engañaron a inversores estadounidenses e internacionales sobre el cumplimiento de su empresa con las normas antisoborno y anticorrupción.

Las solicitudes indicaban que se recaudaron más de 3.000 millones de dólares en capital para financiar esos contratos energéticos.

Entrega de citaciones bloqueada dos veces bajo el Convenio de La Haya

La última presentación también señaló complicaciones en la notificación de la citación, que es necesaria para avanzar en el proceso civil de la SEC.

La SEC informó al tribunal que el Ministerio de Justicia y Justicia de la India se negó dos veces el año pasado a entregar la citación a Gautam Adani y Sagar Adani bajo la Convención de La Haya.

En su alegación, la SEC indicó que el Ministerio parecía argumentar que el regulador no tenía autoridad para invocar el Convenio de La Haya ni para solicitar la notificación de la citación a través de ese mecanismo.

Esta barrera procesal puede influir en la rapidez con la que se desarrolla el caso, ya que los reguladores suelen depender de procesos internacionales formales para entregar documentos legales en asuntos transfronterizos.

Presuntos sobornos vinculados a contratos solares y financiación de inversores

En el centro de las acusaciones está la acusación de que Adani y varios otros acusados pagaron más de 250 millones de dólares en sobornos a funcionarios del gobierno indio.

El propósito alegado era asegurar contratos de suministro de energía solar que se esperaba generaran más de 2.000 millones de dólares en beneficios.

Los documentos judiciales de la SEC relacionaban estas afirmaciones con la forma en que el grupo buscaba captar capital de inversores, especialmente en Estados Unidos y otros mercados internacionales, mientras describían su postura de cumplimiento.