Australia amendează operatorul Kraken cu 5,1 milioane de dolari în hotărâre juridică

Într-o decizie importantă, Curtea Federală din Australia a ordonat Bit Trade, operatorul australian al schimbului de criptomonede Kraken, cu sediul în SUA, să plătească o amendă de 8 milioane de dolari australieni (5,1 milioane de dolari).

Sancțiunea urmează unui proces din partea Comisiei australiane pentru valori mobiliare și investiții (ASIC) pentru încălcări ale reglementărilor, inclusiv nerespectarea obligațiilor de proiectare și distribuție și oferirea de facilități de credit fără licența corespunzătoare.

De ce a fost amendat Bit Trade?

Decizia instanței provine din oferta Kraken a unui produs de „extensie de marjă” cu efect de pârghie, fără determinarea pieței țintă (TMD) impusă prin lege.

Acest produs le-a permis utilizatorilor să tranzacționeze criptomonede și monede fiduciare cu efect de pârghie, o practică pe care instanța a considerat că încalcă legea corporativă australiană.

Procesul ASIC a evidențiat că peste 1.100 de australieni au folosit produsul, suportând taxe și dobânzi de peste 7 milioane de dolari și suferind pierderi de peste 5 milioane de dolari.

În special, un investitor individual a pierdut aproape 4 milioane de dolari.

Judecătorul John Nicholas, care prezida cazul, a subliniat gravitatea încălcărilor, pe care le-a atribuit unei strategii de maximizare a veniturilor a Bit Trade.

El a criticat compania pentru că continuă să ofere produsul clienților de retail chiar și după ce a fost informat cu privire la cerințele de reglementare.

Decizia instanței a depășit solicitarea Bit Trade de a limita amenda la 4 milioane USD, dar nu a ajuns la penalitatea de 20 milioane USD solicitată de ASIC, pe care judecătorul Nicholas a considerat-o excesivă.

Președintele ASIC, Joe Longo, a subliniat importanța TMD-urilor în protejarea consumatorilor de produsele financiare potențial dăunătoare.

El a declarat că decizia servește drept „rezultat semnificativ” și un memento pentru firmele de active digitale să acorde prioritate conformității cu standardele de reglementare.

Prima penalizare a ASIC pentru nerespectarea unui TMD

Acest caz marchează prima sancțiune a ASIC pentru că nu a produs un TMD, semnalând un nou nivel de control pentru sectorul criptomonedei din Australia.

ASIC Chair a remarcat că multe produse oferite de companiile cripto se încadrează probabil sub legile existente și trebuie să fie concepute și comercializate în mod corespunzător pentru a proteja consumatorii.

Un purtător de cuvânt al Kraken și-a exprimat dezamăgirea față de decizia instanței, în timp ce a recunoscut recunoașterea eforturilor lor de conformare.

Ei au susținut că cazul evidențiază nevoia urgentă de reglementări personalizate pentru criptomonede pentru a reduce incertitudinea pentru afaceri și investitori.

Cu toate acestea, ASIC a susținut că lipsa de conformitate a demonstrat o nerespectare a legilor locale.

Hotărârea vine în timp ce autoritățile de reglementare globale intensifică supravegherea industriei criptomonedei, cu scopul de a găsi un echilibru între stimularea inovației și asigurarea protecției consumatorilor.