SEC thailandeză vizează OKX în represiunea conformității cripto, invocând încălcări ale KYC și AML

Comisia Thai pentru Valori Mobiliare și Schimb (SEC) și-a intensificat represiunea împotriva firmelor de active digitale care operează în afara cadrului legal, OKX devenind cea mai recentă bursă care se confruntă cu controlul.

Autoritatea de reglementare a depus o plângere oficială, susținând că OKX a oferit servicii de tranzacționare criptografică în Thailanda fără a deține licența necesară conform Digital Asset Business Act BE 2561 (2018).

Acțiunea SEC reflectă eforturi mai ample de a reduce activitatea cripto nereglementată din țară, în special cele care ocolesc reglementările împotriva spălării banilor (AML) și cunoașteți-vă clientul (KYC).

Plângerea menționează, de asemenea, nerespectarea de către OKX a cerințelor de raportare de reglementare, despre care SEC susține că le compromite capacitatea de a monitoriza activitatea de tranzacționare și de a proteja investitorii.

Deși nu a fost emisă încă o hotărâre legală, utilizatorii thailandezi ar putea pierde accesul la platformă dacă OKX este găsit în cele din urmă în încălcare.

Lipsește KYC, sisteme AML semnalate

OKX este acuzat că oferă servicii de tranzacționare utilizatorilor thailandezi fără înregistrare sau aprobare. Conform Digital Asset Business Act, entitățile care operează în Thailanda trebuie să obțină licențe pentru a asigura supravegherea reglementară.

Potrivit SEC, operațiunile OKX nu au îndeplinit aceste cerințe.

O altă acuzație critică este absența protocoalelor solide KYC și AML.

SEC susține că lipsa acestor sisteme expune comercianții locali la riscuri potențiale, inclusiv fraudă și spălare de bani.

Autoritatea de reglementare și-a exprimat îngrijorarea că absența unor verificări eficiente face dificilă verificarea identităților utilizatorilor sau urmărirea tranzacțiilor suspecte, ambele fiind esențiale pentru menținerea transparenței și securității pe piață.

SEC extinde aplicarea criptografiei

Acțiunea împotriva OKX nu este un incident izolat. Urmează un model de aplicare de către autoritățile thailandeze care vizează schimburile cripto care operează în afara granițelor legale ale țării.

În iulie 2021, SEC a depus o plângere similară împotriva Binance, determinând schimbul să se asocieze ulterior cu Gulf Energy Development pentru a lansa o platformă licențiată printr-o societate în comun.

Mai recent, în decembrie 2023, Bybit a fost vizat și de SEC pentru că rulează o platformă neautorizată de tranzacționare cu active digitale.

Aceste acțiuni fac parte dintr-o campanie deliberată de a aduce toate activitățile de tranzacționare sub control de reglementare, aliniind Thailanda la standardele globale privind conformitatea cripto.

În aprilie 2024, SEC, în colaborare cu Comitetul pentru prevenirea și eliminarea criminalității tehnologice, a anunțat măsuri de blocare a accesului la schimburile neînregistrate.

Aceste măsuri includ o perioadă de grație care permite utilizatorilor să retragă fonduri înainte de aplicarea restricțiilor.

Scopul este de a asigura protecția investitorilor, oferind utilizatorilor timp să își gestioneze activele.

Riscuri legale dacă OKX este vinovat

În timp ce SEC a depus doar o plângere până acum, procesul legal va determina dacă OKX a încălcat legile thailandeze.

Dacă va fi găsită vinovată, platforma se poate confrunta cu sancțiuni, iar accesul utilizatorilor thailandezi va fi blocat.

Acest lucru ar putea duce, de asemenea, la o cerință pentru OKX să oprească operațiunile în Thailanda sau să urmeze măsuri retroactive de conformitate.

Până la obținerea unui verdict, cazul plasează OKX sub control de reglementare, afectând statutul său în regiune.

Plângerea trimite, de asemenea, un mesaj mai larg altor burse internaționale care oferă servicii în Thailanda fără autorizație.

Acțiunile de aplicare ca acestea întăresc importanța aderării la legile naționale, în special pe piețele cripto emergente, unde autoritățile de reglementare înăsprește controalele.

Cazul împotriva OKX ilustrează, de asemenea, tendința globală de supraveghere sporită în sectorul cripto, în special pe piețe precum Asia de Sud-Est.

Abordarea Thailandei, care îmbină acțiunile în justiție cu măsurile de protecție a investitorilor, semnalează intenția sa de a oficializa industria, menținând în același timp stabilitatea și încrederea.