La piattaforma sudcoreana Upbit riceve un avviso di sospensione per molteplici violazioni

Le autorità di regolamentazione sudcoreane hanno emesso un avviso di sospensione per exchange di criptovalute Upbit, dopo che quest'ultimo avrebbe omesso di implementare adeguati standard Know Your Customer (KYC).

Il 9 gennaio, Upbit, una delle più grandi exchange di criptovalute del Paese, ha ricevuto un avviso di sospensione dall'Unità di intelligence finanziaria (FIU) della Commissione per i servizi finanziari (FSC) della Corea del Sud per aver violato le norme KYC e antiriciclaggio.

Secondo quanto riportato dai media locali, la FSC ha avvertito che la borsa potrebbe essere soggetta a restrizioni che le impedirebbero di accogliere nuovi clienti per un periodo fino a sei mesi, se il regolatore lo riterrà opportuno.

Tuttavia, gli utenti già presenti sulla piattaforma non saranno interessati dalla sospensione.

Sebbene Upbit abbia ricevuto la notifica questo mese, è sotto esame da novembre 2024.

Durante un'ispezione in loco, nell'ambito del processo di rinnovo della licenza della borsa, gli organi di controllo hanno riscontrato circa 700.000 casi in cui non era stato attuato un adeguato processo di due diligence.

Inoltre, la borsa è stata accusata di condurre affari con entità estere non registrate.

In sua difesa, Upbit ha affermato che è difficile identificare gli operatori stranieri sulla blockchain, ma ha sottolineato di non avere alcuna intenzione di violare i requisiti normativi.

Ai sensi della legge sulle informazioni sulle transazioni finanziarie speciali, le borse in Corea del Sud sono tenute a registrarsi presso l'FIU, a segnalare transazioni sospette, a garantire l'adozione di adeguate misure di diligenza e ad evitare di effettuare transazioni con enti non registrati.

La mancata conformità può comportare sanzioni severe, tra cui multe, sospensione delle attività o addirittura revoca della licenza.

Solo per le violazioni delle norme KYC, Upbit rischia una multa cumulativa di oltre 48 miliardi di dollari, poiché le sanzioni possono arrivare fino a 100 milioni di won coreani a caso.

Il rinnovo della licenza della borsa era già stato sospeso a novembre e questa volta l'azienda ha tempo fino al 20 gennaio per presentare il proprio feedback in merito alle conclusioni dell'FIU, dopodiché entro il 21 gennaio verrà presa una decisione finale sulle sanzioni.

La storia di Upbit sotto la lente di ingrandimento delle autorità di regolamentazione

Sfortunatamente, non è la prima volta che lo scambio viene sottoposto a controllo.

Lo scorso ottobre, la FSC ha annunciato di voler indagare su Upbit per preoccupazioni relative al suo predominio di mercato e ai suoi stretti legami con la K Bank.

Fondata nel 2017, Upbit rappresenta oltre il 70% del volume complessivo di trading di criptovalute generato in Corea del Sud.

È stata anche coinvolta in uno scandalo insieme l'exchange di criptovalute Bithumb, che ha coinvolto un parlamentare che ha effettuato transazioni con criptovalute durante le sessioni parlamentari, mentre sosteneva una legislazione regolamentare che avrebbe potuto avere un impatto sul mercato degli asset digitali.

All'epoca furono effettuate incursioni negli uffici di entrambe le piattaforme.

Questi recenti sviluppi si verificano mentre la Corea del Sud si concentra sulla risoluzione delle lacune normative nel mercato delle criptovalute.

Come riportato in precedenza da Invezz, i legislatori hanno ufficialmente iniziato a lavorare sulla seconda fase delle normative sulle criptovalute, con una bozza che dovrebbe essere finalizzata entro la prima metà del 2025.

In questa fase saranno stabilite le leggi relative a trading, intermediazione, custodia e transazioni di stablecoin, tra le altre.

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