Britische Banken mit 100 Millionen Pfund Strafe wegen Verstoßes gegen Regeln für den Handel mit Staatsanleihen belegt

Vier globale Banken – Citi, HSBC, Morgan Stanley und die Royal Bank of Canada – wurden von der britischen Wettbewerbs- und Marktaufsichtsbehörde (CMA) nach einer Untersuchung des Austauschs sensibler Informationen über den Handel mit Staatsanleihen mit einer Gesamtstrafe von über 100 Millionen Pfund belegt.

Die Aufsichtsbehörde stellte fest, dass zwischen 2008 und 2013 eine kleine Anzahl von Händlern der Banken an privaten Bloomberg-Chatrooms teilnahm, in denen sie vertrauliche Details zum Kauf und Verkauf britischer Staatsanleihen austauschten.

Die Deutsche Bank war ebenfalls in die 2018 begonnene Untersuchung einbezogen, entging jedoch finanziellen Sanktionen, nachdem sie ihre Beteiligung freiwillig den Behörden gemeldet hatte.

Die CMA fand keine Beweise für direkte Auswirkungen des Fehlverhaltens auf den Markt, betonte jedoch, dass solche Praktiken den Wettbewerb und die Marktintegrität untergraben.

Bußgelder und Milderung bei frühzeitigen Einigungen

Die Bußgelder variierten je nach Kooperationsbereitschaft der Banken mit der Aufsichtsbehörde.

Die Royal Bank of Canada erhielt die höchste Strafe von 34,2 Millionen Pfund, während Morgan Stanley mit 29,7 Millionen Pfund und HSBC mit 23,4 Millionen Pfund bestraft wurden.

Citi erhielt die geringste Geldstrafe von 17,2 Millionen Pfund, nachdem ein Nachlass von 35 % und eine weitere Reduzierung von 20 % für eine frühzeitige Einigung gewährt wurden, bevor die CMA ihre formelle Einspruchserklärung abgab.

Drei der Banken – HSBC, Morgan Stanley und RBC – erhielten eine 10%ige Strafminderung, weil sie sich nach Bedenken der CMA über ihr Verhalten zu einer Einigung bereit erklärt hatten.

Die Aufsichtsbehörde erklärte, die Strafen wären deutlich höher ausgefallen, wenn die Banken nicht erhebliche Maßnahmen zur Stärkung ihrer internen Compliance-Programme ergriffen hätten.

Behörde entschlossen, Wettbewerbsregeln im Finanzsektor durchzusetzen: CMA

Juliette Enser, Geschäftsführerin für Wettbewerbsdurchsetzung bei der CMA, betonte, dass die Strafen die Entschlossenheit der Behörde widerspiegeln, die Wettbewerbsregeln im Finanzsektor durchzusetzen.

„Der Finanzdienstleistungssektor ist ein integraler Bestandteil der britischen Wirtschaft und trägt jedes Jahr Milliarden bei, und es ist unerlässlich, dass er effektiv funktioniert“, sagte sie.

„Nur durch gesunde und wettbewerbsfähige Märkte können wir sicherstellen, dass Unternehmen und Investoren das Vertrauen haben, zu investieren und zu wachsen – zum Wohle aller im Vereinigten Königreich.“

Sie fügte hinzu, dass die Banken zwar Maßnahmen ergriffen hätten, um zukünftige Verstöße zu verhindern, die CMA aber weiterhin entschlossen sei, wettbewerbswidriges Verhalten zu bekämpfen.

Banken reagieren und heben branchenweite Veränderungen hervor.

Die beteiligten Banken haben seitdem verbesserte Compliance-Maßnahmen eingeführt, um ähnliche Vorfälle zu verhindern.

Morgan Stanley erklärte in seiner Antwort, man habe sich für einen Vergleich entschieden, um die langjährige Untersuchung zu beenden, und wies darauf hin, dass das Fehlverhalten einen einzelnen ehemaligen Mitarbeiter vor etwa 15 Jahren betraf.

„Die CMA hat keine Feststellungen zur Marktauswirkung oder zum finanziellen Nutzen für das Unternehmen getroffen“, teilte die Bank mit.

„Seit dem fraglichen Zeitraum hat sich die gesamte Branche, einschließlich Morgan Stanley, erheblich verändert, unter anderem durch verbesserte Aufsichts- und Compliance-Kontrollen.“

Die Untersuchung der CMA unterstreicht die Bedeutung der strikten Einhaltung des Wettbewerbsrechts auf den Finanzmärkten, insbesondere in Sektoren, die eine entscheidende Rolle für die Wirtschaft spielen.