Robinhood règle les accusations de la SEC avec un paiement de 45 millions de dollars pour des violations réglementaires

La société de trading en ligne Robinhood Markets a accepté de payer 45 millions de dollars pour régler les accusations de la Securities and Exchange Commission (SEC) américaine découlant d'une série de violations réglementaires concernant la tenue de registres, la déclaration des transactions et d'autres violations de règles.

L'enquête de la SEC a révélé que Robinhood Securities LLC et Robinhood Financial LLC n'ont pas réussi à respecter de nombreuses exigences cruciales, notamment en déclarant avec précision les activités de trading, en déposant des rapports en temps opportun sur les activités suspectes, en conservant des registres appropriés et en respectant les règles de vente à découvert, selon une déclaration du directeur par intérim de l'application de la loi, Sanjay Wadhwa.

Des violations importantes révélées dans une enquête de la SEC

Les conclusions de la SEC ont révélé non seulement des lacunes dans les opérations de trading de Robinhood, mais ont également révélé que l'entreprise n'avait pas correctement conservé les communications liées au travail lorsque les employés utilisaient des applications de messagerie et d'autres plateformes de communication « hors canal ».

Ces défaillances, ainsi que la mauvaise déclaration des données de trading de l'entreprise (connue sous le nom de blue sheets) et son incapacité à traiter adéquatement les risques de cybersécurité, soulignent de graves lacunes dans la conformité réglementaire de la populaire plateforme trading.

Robinhood reconnaît les problèmes passés

Bien que Robinhood n'ait ni admis ni nié les allégations de la SEC, la société a reconnu ses échecs et a déclaré qu'elle était heureuse de résoudre les problèmes.

Dans une déclaration, Lucas Moskowitz, conseiller juridique général de Robinhood, a souligné que « comme le reconnaît l'ordonnance de la SEC, la plupart de ces questions sont des questions historiques que nos courtiers-négociants ont déjà abordées ».

Il a ajouté que l'entreprise est « bien placée pour continuer à mener l'industrie dans le développement des produits et services innovants que nos clients veulent et ont besoin », et a déclaré qu'ils ont hâte de travailler avec la SEC sous une nouvelle administration.

« Deux sociétés Robinhood n'ont pas respecté un large éventail d'exigences réglementaires importantes, notamment en ne signalant pas avec précision les activités de trading, en ne respectant pas les règles de vente à découvert, en ne soumettant pas à temps les rapports d'activités suspectes, en ne tenant pas de livres et de registres et en ne protégeant pas les informations des clients », a déclaré Sanjay Wadhwa, directeur par intérim de l'application de la loi de la SEC, dans une déclaration, soulignant la vaste portée des violations de Robinhood.

L'historique des problèmes réglementaires de Robinhood

Robinhood, mieux connu pour son trading sans commission, a fait ses débuts en tant que société publique en 2021 et s'est rapidement retrouvé au centre de la folie des "actions mèmes" qui a secoué le marché du trading de détail.

Depuis, l'entreprise a élargi sa gamme de produits de consommation, notamment les cartes de crédit et les comptes de retraite.

L'entreprise a également un passé de problèmes réglementaires.

En décembre 2020, avant son introduction en bourse, Robinhood a accepté de payer à la SEC 65 millions de dollars pour régler les allégations de non-divulgation adéquate du fait qu'elle vendait les ordres d'achat et de vente de ses clients à des traders à haute fréquence et à d'autres sociétés.

En mai 2024, Robinhood a averti les investisseurs qu'il pourrait faire face à une action d'application de la SEC concernant son activité de crypto-monnaie, après que le personnel d'application de l'agence ait envoyé à l'entreprise un avis Wells.

Le règlement de lundi avec la SEC ne couvre aucun problème lié aux crypto-monnaies.

Un porte-parole de Robinhood a déclaré que l'entreprise n'avait pas de mise à jour sur la situation.