Südkoreas Upbit erhält wegen mehrfacher Verstöße eine Sperrverfügung

Die südkoreanischen Regulierungsbehörden haben der Cryptocurrency exchange Upbit eine Sperre auferlegt, weil sie angeblich nicht die richtigen Know-Your-Customer-Standards (KYC) umgesetzt hat.

Am 9. Januar erhielt Upbit, eine der größten Crypto exchanges des Landes, eine Sperrverfügung von der Financial Intelligence Unit (FIU) der Financial Services Commission (FSC) Südkoreas wegen Verstoßes gegen KYC- und Geldwäschevorschriften.

Lokalen Berichten zufolge hat die FSC gewarnt, dass die Börse mit Einschränkungen rechnen müsse, die ihr für bis zu sechs Monate die Aufnahme neuer Kunden verbieten könnten, wenn die Aufsichtsbehörde dies für angebracht hält.

Die Sperre würde jedoch keine Auswirkungen auf Benutzer haben, die sich bereits auf der Plattform befinden.

Obwohl Upbit diesen Monat die Benachrichtigung erhielt, steht es seit November 2024 unter Beobachtung.

Bei einer Vor-Ort-Inspektion im Rahmen des Lizenzverlängerungsverfahrens der Börse stellten die Aufsichtsbehörden rund 700.000 Fälle fest, in denen kein ordnungsgemäßes Due-Diligence-Verfahren durchgeführt wurde.

Darüber hinaus wurde der Börsenbetreiber auch beschuldigt, Geschäfte mit nicht registrierten ausländischen Unternehmen zu tätigen.

Zur Verteidigung erklärte Upbit, es sei schwierig, ausländische Betreiber in der Blockchain zu identifizieren, betonte jedoch, dass es nicht beabsichtige, die regulatorischen Anforderungen zu verletzen.

Gemäß dem Gesetz über besondere Finanztransaktionsinformationen müssen Börsen in Südkorea sich beim FIU registrieren, verdächtige Transaktionen melden, sicherstellen, dass angemessene Sorgfaltsmaßnahmen getroffen werden und Transaktionen mit nicht registrierten Unternehmen vermeiden.

Bei Nichteinhaltung können schwere Strafen drohen, darunter Geldbußen, Betriebsstilllegungen oder sogar der Entzug der Lizenz.

Allein wegen der Verstöße gegen die KYC-Vorschriften droht Upbit eine Gesamtbüßerzahlung von über 48 Milliarden US-Dollar, da die Strafen pro Fall bis zu 100 Millionen südkoreanische Won betragen können.

Die Lizenzverlängerung der Börse wurde bereits im November ausgesetzt, und dieses Mal hat das Unternehmen bis zum 20. Januar Zeit, seine Rückmeldung zu den Ergebnissen der FIU abzugeben. Anschließend wird bis zum 21. Januar eine endgültige Entscheidung über die Strafen getroffen.

Die Geschichte der Aufsichtsbehörden bei Upbit

Leider ist dies nicht das erste Mal, dass die Börse unter die Lupe genommen wird.

Im Oktober letzten Jahres erklärte die FSC, sie werde Upbit wegen Bedenken hinsichtlich seiner Marktbeherrschung und seiner engen Beziehungen zur K Bank untersuchen.

Upbit wurde 2017 gegründet und macht über 70 % des gesamten Krypto-Handelsvolumens in Südkorea aus.

Sie wurde auch in einen Skandal verwickelt, der die Crypto exchange Bithumb betraf und einen Abgeordneten umfasste, der während der Parlamentssitzungen Kryptowährungshandel betrieb und gleichzeitig für Regulierungsgesetze eintrat, die den Markt für digitale Vermögenswerte hätten beeinflussen können.

Damals wurden Razzien in den Büros beider Plattformen durchgeführt.

Die jüngsten Entwicklungen erfolgen, da sich Südkorea darauf konzentriert, Regulierungslücken auf dem Kryptowährungsmarkt zu schließen.

Wie Invezz bereits berichtete, haben die Gesetzgeber offiziell mit der Arbeit an der zweiten Phase der Krypto-Regulierung begonnen. Ein Entwurf soll voraussichtlich bis zur ersten Hälfte des Jahres 2025 fertiggestellt sein.

In dieser Phase werden unter anderem Gesetze zu Handel, Vermittlung, Verwahrung und Stablecoin-Transaktionen beschlossen.

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