Thai SEC kohdistaa OKX:n salausvaatimusten torjuntaan vedoten KYC- ja AML-rikkomuksiin

Thaimaan arvopaperi- ja pörssiviranomainen (SEC) on tehostanut lainmukaisen kehyksen ulkopuolella toimivien digitaalisten omaisuuserien yritysten torjuntaa, ja OKX:stä on tullut viimeisin tarkastelun kohteena oleva pörssi.

Sääntelyviranomainen teki muodollisen valituksen, jossa väitettiin, että OKX on tarjonnut kryptokaupan palveluita Thaimaassa ilman Digital Asset Business Actin BE 2561 (2018) mukaista lisenssiä.

SEC:n toiminta heijastaa laajempia pyrkimyksiä rajoittaa sääntelemätöntä kryptotoimintaa maassa, erityisesti sellaisia, jotka ohittavat rahanpesun torjuntaa (AML) ja tuntea asiakkaasi (KYC) -säännökset.

Valituksessa viitataan myös siihen, että OKX ei ole noudattanut viranomaisraportointivaatimuksia, mikä SEC:n mukaan vaarantaa niiden kyvyn valvoa kaupankäyntiä ja suojella sijoittajia.

Vaikka oikeudellista tuomiota ei ole vielä annettu, thaimaalaiset käyttäjät voivat menettää pääsyn alustalle, jos OKX lopulta havaitaan rikkoneen.

KYC puuttuu, AML-järjestelmät merkitty

OKX:n syytetään kaupankäyntipalvelujen tarjoamisesta thaimaalaisille käyttäjille ilman rekisteröitymistä tai hyväksyntää. Digital Asset Business Actin mukaan Thaimaassa toimivien tahojen on hankittava lisenssit viranomaisvalvonnan varmistamiseksi.

SEC:n mukaan OKX:n toiminta ei ole täyttänyt näitä vaatimuksia.

Toinen kriittinen väite on vankkojen KYC- ja AML-protokollien puuttuminen.

SEC väittää, että näiden järjestelmien puute altistaa paikalliset kauppiaat mahdollisille riskeille, mukaan lukien petokset ja rahanpesu.

Sääntelyviranomainen on ilmaissut huolensa siitä, että tehokkaiden tarkastusten puuttuminen vaikeuttaa käyttäjien henkilöllisyyden todentamista tai epäilyttävien tapahtumien jäljittämistä, jotka molemmat ovat välttämättömiä markkinoiden läpinäkyvyyden ja turvallisuuden ylläpitämiseksi.

SEC laajentaa kryptovalvontaa

OKX:n vastainen toiminta ei ole yksittäistapaus. Se noudattaa Thaimaan viranomaisten täytäntöönpanokaavaa, joka on kohdistettu maan laillisten rajojen ulkopuolella toimiviin kryptopörssit .

Heinäkuussa 2021 SEC teki samanlaisen valituksen Binancea vastaan, mikä sai pörssin myöhemmin kumppaniksi Gulf Energy Developmentin kanssa käynnistämään lisensoidun alustan yhteisyrityksen kautta.

Viime aikoina, joulukuussa 2023, SEC joutui myös Bybitin kohteeksi luvattoman digitaalisen omaisuuden kaupankäyntialusta ylläpitämisestä.

Nämä toimet ovat osa harkittua kampanjaa, jonka tarkoituksena on saattaa kaikki kaupankäynnit viranomaisten valvonnan alle ja yhdenmukaistaa Thaimaa maailmanlaajuisten krypto-yhteensopivuuden standardien kanssa.

Huhtikuussa 2024 SEC ilmoitti yhteistyössä teknologiarikosten ehkäisy- ja torjuntakomitean kanssa toimenpiteistä, joilla estetään pääsy rekisteröimättömiin pörsseihin.

Näihin toimenpiteisiin kuuluu lisäaika, jonka avulla käyttäjät voivat nostaa varoja ennen rajoitusten voimaantuloa.

Tavoitteena on varmistaa sijoittajan suoja ja antaa käyttäjille aikaa hallita omaisuuttaan.

Oikeudelliset riskit, jos OKX on syyllinen

Vaikka SEC on toistaiseksi tehnyt vain valituksen, oikeusprosessi määrittää, onko OKX rikkonut Thaimaan lakeja.

Jos alusta todetaan syylliseksi, se voi saada rangaistuksia, ja pääsy thaimaalaisille käyttäjille estetään.

Tämä voi myös johtaa siihen, että OKX:n on lopetettava toiminta Thaimaassa tai ryhdyttävä taannehtiviin vaatimusten noudattamiseen.

Tuomioon asti tapaus asettaa OKX:n viranomaisvalvonnan alle, mikä vaikuttaa sen asemaan alueella.

Valitus lähettää myös laajemman viestin muille kansainvälisille pörsseille, jotka tarjoavat palveluja Thaimaassa ilman lupaa.

Tällaiset täytäntöönpanotoimet vahvistavat kansallisten lakien noudattamisen tärkeyttä erityisesti kehittyvillä kryptomarkkinoilla, joilla sääntelyviranomaiset tiukentavat valvontaa.

OKX:n vastainen tapaus havainnollistaa myös kryptosektorin lisääntyneen valvonnan globaalia trendiä erityisesti Kaakkois-Aasian kaltaisilla markkinoilla.

Thaimaan lähestymistapa, joka yhdistää oikeustoimia sijoittajansuojatoimenpiteisiin, ilmaisee aikomuksestaan ​​virallistaa ala säilyttäen samalla vakauden ja luottamuksen.