Tayland SEC, KYC ve AML ihlallerini gerekçe göstererek kripto uyumluluğu baskısında OKX’i hedef aldı

Tayland Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), yasal çerçevenin dışında faaliyet gösteren dijital varlık şirketlerine yönelik baskısını yoğunlaştırdı; OKX, incelemeye alınan son borsa oldu.

Düzenleyici kurum, OKX’in Dijital Varlık İşletmeciliği Yasası BE 2561 (2018) uyarınca gerekli lisansa sahip olmadan Tayland’da kripto para ticareti hizmetleri sunduğunu iddia ederek resmi bir şikayette bulundu.

SEC’in bu eylemi, ülkedeki düzenlenmemiş kripto faaliyetlerini, özellikle de kara para aklamayı önleme (AML) ve müşterini tanı (KYC) düzenlemelerini aşanları engellemeye yönelik daha geniş kapsamlı çabaları yansıtıyor.

Şikayette ayrıca OKX’in düzenleyici raporlama gerekliliklerine uymaması da yer alıyor ve SEC, bunun şirketin işlem faaliyetlerini izleme ve yatırımcıları koruma yeteneğini tehlikeye attığını savunuyor.

Henüz yasal bir karar verilmemiş olsa da, OKX’in ihlalde bulunduğu tespit edilirse Taylandlı kullanıcılar platforma erişimlerini kaybedebilir.

Eksik KYC, AML sistemleri işaretlendi

OKX, Taylandlı kullanıcılara kayıt veya onay olmadan ticaret hizmetleri sunmakla suçlanıyor. Dijital Varlık İşletme Yasası uyarınca, Tayland’da faaliyet gösteren kuruluşlar düzenleyici denetimi sağlamak için lisans almalıdır.

SEC’e göre OKX’in faaliyetleri bu gereklilikleri karşılamıyor.

Bir diğer kritik iddia ise güçlü KYC ve AML protokollerinin bulunmaması.

SEC, bu sistemlerin eksikliğinin yerel tüccarları dolandırıcılık ve kara para aklama gibi potansiyel risklere maruz bıraktığını ileri sürüyor.

Düzenleyici kurum, etkili kontrollerin olmamasının, piyasada şeffaflık ve güvenliğin sağlanması açısından hayati önem taşıyan kullanıcı kimliklerinin doğrulanmasını veya şüpheli işlemlerin izlenmesini zorlaştırdığı yönündeki endişesini dile getirdi.

SEC kripto yaptırımlarını genişletiyor

OKX’e karşı yapılan eylem münferit bir olay değil. Tayland yetkililerinin ülkenin yasal sınırları dışında faaliyet gösteren kripto borsalarını hedef alan bir yaptırım örüntüsünü takip ediyor.

SEC, Temmuz 2021’de Binance’e karşı benzer bir şikayette bulunmuş ve borsanın daha sonra Gulf Energy Development ile ortak girişim yoluyla lisanslı bir platform başlatmak için ortaklık kurmasına yol açmıştı.

Daha yakın bir tarihte, Aralık 2023’te Bybit, yetkisiz bir dijital varlık ticaret platformu işlettiği gerekçesiyle SEC tarafından hedef alındı.

Bu eylemler, Tayland’ı kripto uyumluluğu konusunda küresel standartlarla uyumlu hale getirerek tüm ticaret faaliyetlerini düzenleyici kontrol altına almaya yönelik bilinçli bir kampanyanın parçasıdır.

SEC, Nisan 2024’te Teknoloji Suçlarının Önlenmesi ve Bastırılması Komitesi ile işbirliği yaparak kayıt dışı borsalara erişimi engellemeye yönelik önlemler duyurdu.

Bu önlemler arasında, kısıtlamalar uygulanmadan önce kullanıcıların paralarını çekmelerine olanak tanıyan bir ödemesiz dönem de yer alıyor.

Amaç, kullanıcılara varlıklarını yönetmeleri için zaman tanırken yatırımcı korumasını sağlamaktır.

OKX suçlu bulunursa yasal riskler

SEC henüz sadece bir şikayette bulunmuş olsa da, yasal süreç OKX’in Tayland yasalarını ihlal edip etmediğini belirleyecek.

Suçlu bulunması halinde platforma ceza verilebilir ve Taylandlı kullanıcıların erişimi engellenebilir.

Bu durum OKX’in Tayland’daki faaliyetlerini durdurması veya geriye dönük uyum adımları atması zorunluluğuna da yol açabilir.

Karar verilene kadar dava OKX’i düzenleyici kurumların incelemesine tabi tutuyor ve bu durum bölgedeki itibarını etkiliyor.

Şikayet aynı zamanda Tayland’da yetkisiz bir şekilde hizmet sunan diğer uluslararası borsalara da genel bir mesaj gönderiyor.

Bu tür yaptırım eylemleri, özellikle düzenleyicilerin kontrolleri sıkılaştırdığı gelişmekte olan kripto para piyasalarında ulusal yasalara uymanın önemini vurguluyor.

OKX’e karşı açılan dava, özellikle Güneydoğu Asya gibi pazarlarda kripto sektöründe artan denetim eğilimini de gözler önüne seriyor.

Tayland’ın yatırımcı koruma önlemleriyle hukuki işlemleri harmanlayan yaklaşımı, sektörü resmileştirirken istikrar ve güveni koruma niyetini ortaya koyuyor.