Thai SEC riktar in sig på OKX i krypteringsefterlevnad, med hänvisning till KYC- och AML-överträdelser

Thai Securities and Exchange Commission (SEC) har intensifierat sitt tillslag mot företag inom digitala tillgångar som verkar utanför det juridiska ramverket, och OKX har blivit den senaste börsen som står inför granskning.

Tillsynsmyndigheten lämnade in ett formellt klagomål och hävdade att OKX har erbjudit kryptohandelstjänster i Thailand utan att inneha den nödvändiga licensen enligt Digital Asset Business Act BE 2561 (2018).

SEC:s åtgärd återspeglar bredare ansträngningar för att stävja oreglerad kryptoaktivitet i landet, särskilt de som kringgår anti-penningtvätt (AML) och vet-din-kund-regler (KYC).

Klagomålet hänvisar också till OKX:s underlåtenhet att följa regulatoriska rapporteringskrav, vilket SEC hävdar äventyrar deras förmåga att övervaka handelsaktivitet och skydda investerare.

Även om ingen rättslig dom har utfärdats ännu, kan thailändska användare förlora tillgången till plattformen om OKX slutligen upptäcks i överträdelse.

KYC saknas, AML-system flaggade

OKX anklagas för att erbjuda handelstjänster till thailändska användare utan registrering eller godkännande. Enligt Digital Asset Business Act måste enheter som är verksamma i Thailand erhålla licenser för att säkerställa tillsyn.

Enligt SEC har OKX:s verksamhet inte uppfyllt dessa krav.

Ett annat kritiskt påstående är frånvaron av robusta KYC- och AML-protokoll.

SEC hävdar att avsaknaden av dessa system utsätter lokala handlare för potentiella risker, inklusive bedrägeri och penningtvätt.

Tillsynsmyndigheten har uttryckt oro över att avsaknaden av effektiva kontroller gör det svårt att verifiera användaridentiteter eller spåra misstänkta transaktioner, vilka båda är väsentliga för att upprätthålla transparens och säkerhet på marknaden.

SEC utökar kryptotillämpningen

Åtgärden mot OKX är inte en isolerad händelse. Det följer ett mönster av verkställighet av thailändska myndigheter som riktar in sig på kryptobörser som verkar utanför landets lagliga gränser.

I juli 2021 lämnade SEC in ett liknande klagomål mot Binance, vilket fick börsen att senare samarbeta med Gulf Energy Development för att lansera en licensierad plattform genom ett joint venture.

På senare tid, i december 2023, blev Bybit också måltavla av SEC för att driva en obehörig aktiemäklare för digitala tillgångar.

Dessa åtgärder är en del av en medveten kampanj för att få alla handelsaktiviteter under regulatorisk kontroll, vilket anpassar Thailand till globala standarder för kryptoefterlevnad.

I april 2024 tillkännagav SEC, i samarbete med Technology Crime Prevention and Supression Committee, åtgärder för att blockera åtkomst till oregistrerade utbyten.

Dessa åtgärder inkluderar en respitperiod som tillåter användare att ta ut pengar innan restriktioner verkställs.

Målet är att säkerställa investerarskydd samtidigt som användarna får tid att hantera sina tillgångar.

Rättsliga risker om OKX är skyldig

Medan SEC bara har lämnat in ett klagomål hittills kommer den juridiska processen att avgöra om OKX har brutit mot thailändska lagar.

Om den befinns skyldig kan plattformen få straff, och åtkomst för thailändska användare kommer att blockeras.

Detta kan också leda till ett krav på OKX att stoppa verksamheten i Thailand eller vidta retroaktiva efterlevnadssteg.

Tills en dom avkunnas placerar fallet OKX under regulatorisk granskning, vilket påverkar dess ställning i regionen.

Klagomålet skickar också ett bredare budskap till andra internationella börser som erbjuder tjänster i Thailand utan tillstånd.

Genomförandeåtgärder som dessa förstärker vikten av att följa nationella lagar, särskilt på framväxande kryptomarknader där tillsynsmyndigheter skärper kontrollerna.

Fallet mot OKX illustrerar också den globala trenden med ökad tillsyn inom kryptosektorn, särskilt på marknader som Sydostasien.

Thailands tillvägagångssätt, som blandar rättsliga åtgärder med investerarskyddsåtgärder, signalerar dess avsikt att formalisera branschen med bibehållen stabilitet och förtroende.