Robinhood resuelve cargos de la SEC con un pago de $45 millones por violaciones regulatorias

La firma de comercio en línea Robinhood Markets acordó pagar 45 millones de dólares para resolver los cargos de la Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC) derivados de una serie de violaciones regulatorias relacionadas con el mantenimiento de registros, la presentación de informes comerciales y otras infracciones a las normas.

La investigación de la SEC reveló que Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC no cumplieron con numerosos requisitos cruciales, incluida la presentación precisa de actividades comerciales, la presentación oportuna de informes de actividades sospechosas, el mantenimiento de registros adecuados y el cumplimiento de las reglas de venta corta, según un comunicado del director interino de cumplimiento, Sanjay Wadhwa.

Reveladas graves violaciones en investigación de la SEC

Los hallazgos de la SEC no solo expusieron deficiencias en las operaciones comerciales de Robinhood, sino que también revelaron que la empresa no retuvo adecuadamente las comunicaciones relacionadas con el trabajo cuando los empleados usaron aplicaciones de mensajería y otras plataformas de comunicación “fuera del canal”.

Estos fallos, junto con la deficiente presentación de datos comerciales de la empresa (conocida como hojas azules) y su incapacidad para abordar adecuadamente los riesgos de ciberseguridad, subrayan graves omisiones en el cumplimiento normativo en la popular plataforma de trading.

Robinhood reconoce problemas pasados

Si bien Robinhood no admitió ni negó las acusaciones de la SEC, la firma reconoció sus fallas y dijo que estaba complacida de resolver los asuntos.

En un comunicado, el asesor general de Robinhood, Lucas Moskowitz, enfatizó que “Como reconoce la orden de la SEC, la mayoría de estos son asuntos históricos que nuestros corredores-comerciantes ya han abordado anteriormente”.

Agregó que la compañía está “bien posicionada para continuar liderando la industria en el desarrollo de los productos y servicios innovadores que nuestros clientes quieren y necesitan”, y afirmó que esperan trabajar con la SEC bajo una nueva administración.

“Dos firmas de Robinhood no cumplieron con una amplia gama de importantes requisitos regulatorios, incluida la falta de informes precisos de la actividad comercial, el cumplimiento de las reglas de venta corta, la presentación oportuna de informes de actividades sospechosas, el mantenimiento de libros y registros y la protección de la información de los clientes”, dijo Sanjay Wadhwa, director interino de cumplimiento de la SEC, en un comunicado, enfatizando el amplio alcance de las violaciones de Robinhood.

El historial de problemas regulatorios de Robinhood

Robinhood, mejor conocido por su comercio sin comisiones, debutó como empresa pública en 2021 y rápidamente se encontró en el centro de la locura de las “acciones meme” que sacudió el mercado de comercio minorista.

Desde entonces, la empresa ha ampliado su gama de productos para el consumidor, incluidas tarjetas de crédito y cuentas de jubilación.

La empresa también tiene un historial de problemas regulatorios.

En diciembre de 2020, antes de su oferta pública inicial, Robinhood acordó pagar a la SEC 65 millones de dólares para resolver las acusaciones de no revelar adecuadamente que estaba vendiendo las órdenes de acciones de sus clientes a operadores de alta frecuencia y otras firmas.

En mayo de 2024, Robinhood advirtió a los inversores que podría enfrentar una acción de cumplimiento de la SEC con respecto a su negocio de criptomonedas, después de que el personal de cumplimiento de la agencia enviara a la compañía un aviso de Wells.

El acuerdo del lunes con la SEC no cubre ningún problema relacionado con las criptomonedas.

Un portavoz de Robinhood dijo que la compañía no tenía una actualización sobre la situación.