Robinhood maksaa SEC-maksut 45 miljoonan dollarin maksulla säännösten rikkomisesta

Verkkokaupankäyntiyritys Robinhood Markets on suostunut maksamaan 45 miljoonaa dollaria US Securities and Exchange Commissionin (SEC) maksujen selvittämiseksi, jotka johtuvat useista kirjanpitoa, kaupparaportointia ja muita sääntörikkomuksia koskevista rikkomuksista.

SEC:n tutkimuksessa kävi ilmi, että Robinhood Securities LLC ja Robinhood Financial LLC eivät täyttäneet lukuisia keskeisiä vaatimuksia, mukaan lukien kaupankäynnin tarkka raportointi, epäilyttävän toiminnan oikea-aikainen ilmoitus, asianmukaisen kirjanpidon ylläpitäminen ja lyhyeksi myyntiä koskevien sääntöjen noudattaminen toimivan valvontaviranomaisen lausunnon mukaan. ohjaaja Sanjay Wadhwa.

SEC:n tutkimuksessa paljastettiin laajoja rikkomuksia

SEC:n havainnot eivät paljastaneet vain puutteita Robinhoodin kaupankäyntitoiminnassa, vaan paljasti myös, että yritys ei onnistunut pitämään kunnolla työhön liittyvää viestintää, kun työntekijät käyttivät viestintäsovelluksia ja muita “kanavan ulkopuolisia” viestintäalustoja.

Nämä epäonnistumiset sekä yrityksen virheelliset kaupankäyntitiedot (tunnetaan nimellä blue sheets) ja sen kyvyttömyys puuttua riittävästi kyberturvallisuusriskeihin, korostavat vakavia puutteita säännösten noudattamisessa suositulla kaupankäyntialusta.

Robinhood tunnustaa menneisyyden ongelmat

Vaikka Robinhood ei myöntänyt tai kiistänyt SEC:n syytöksiä, yritys myönsi epäonnistumisensa ja sanoi olevansa tyytyväinen asioiden ratkaisemiseen.

Lausunnossaan Robinhoodin lakiasiainjohtaja Lucas Moskowitz korosti, että “kuten SEC:n määräyksessä tunnustetaan, useimmat näistä ovat historiallisia asioita, joita välittäjämme ovat aiemmin käsitelleet.”

Hän lisäsi, että yhtiöllä on “hyvät asemat jatkamaan alan johtamista asiakkaidemme haluamien ja tarvitsemien innovatiivisten tuotteiden ja palveluiden kehittämisessä”, ja totesi odottavansa innolla yhteistyötä SEC:n kanssa uuden hallinnon alaisuudessa.

“Kaksi Robinhood-yritystä ei noudattanut monia merkittäviä sääntelyvaatimuksia, mukaan lukien laiminlyönti raportoida kaupankäynnistä tarkasti, noudattamatta lyhyeksi myyntiä koskevia sääntöjä, toimittaa ajoissa epäilyttävistä toiminnoista kertovia raportteja, ylläpitää kirjoja ja arkistointia ja turvata asiakastietoja”, sanoi Sanjay Wadhwa. SEC:n vt. valvontajohtaja lausunnossaan, joka korostaa Robinhoodin rikkomusten laajuutta.

Robinhoodin sääntelyongelmien historia

Provisiovapaasta kaupankäynnistään tunnettu Robinhood debytoi julkisena yhtiönä vuonna 2021 ja löysi nopeasti itsensä vähittäiskaupan markkinoita ravistetun “meemiosakkeiden” villityksen keskipisteestä.

Yritys on sittemmin laajentanut kuluttajatuotteiden valikoimaansa, mukaan lukien luottokortit ja eläketilit.

Yrityksellä on myös aiemmin ollut sääntelyongelmia.

Joulukuussa 2020, ennen listautumistaan, Robinhood suostui maksamaan SEC:lle 65 miljoonaa dollaria sovittaakseen syytökset siitä, että se ei paljastanut asianmukaisesti, että se myi asiakkaidensa osaketilauksia korkean taajuuden kauppiaille ja muille yrityksille.

Toukokuussa 2024 Robinhood varoitti sijoittajia, että se saattaa joutua SEC:n täytäntöönpanotoimiin kryptovaluuttaliiketoimintaansa liittyen, kun viraston valvontahenkilöstö lähetti yritykselle Wellsin ilmoituksen.

Maanantain sovittelu SEC:n kanssa ei kata mitään krypto-ongelmia.

Robinhoodin tiedottaja sanoi, että yhtiöllä ei ole päivitystä tilanteesta.